浅谈如何完善廉洁风险防控体系建设与加强劳动人事争议仲裁行风建设的实践与思考

一、廉洁风险防控的内涵

所谓“风险”是指发生对组织不利事件的可能性。廉洁风险，是指一些管理人员，尤其是一些关键的权利岗位和部门在日常工作生活中发生腐败行为的可能性。廉洁风险具有客观性、隐蔽性、危害性、难控性等特点，对廉洁风险进行有效评估和管理可以防范相关危机的发生。廉洁风险防控是运用科学合理的管理方式，将现代风险管理理论和全面质量管理理论融入反腐倡廉工作中，有目的有意识地通过计划、检查和监督等环节最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

二、廉洁风险防控体系建设存在的问题

一是日常管理中存在着缺乏风险防范意识的问题。由于主观上缺乏防范廉洁风险意识，存在着部分人员利用职权以经营、投资、中介、兼职、审批等形式谋取私利，损害公司利益的现象;存在着部分工作人员职业判断力不强，在重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额资金使用事项即“三重一大”方面，职责界限不清，造成滥用职权的现象。

二是监督资源整合不到位，未能形成合力。企业中存在多项监督组织，如纪检监察、审计与财务部门等，但由于各部门分工与侧重点不同，分管领导不同，形成多线结构，缺乏一个全局性的监督框架。虽然在日常工作中各部门需要相互沟通相互交流，进行信息和工作经验的传输和学习，但在进行监督工作时，时常会出现“各自为政”的现象，导致出现监督的“空白地带”。

三是内控制度体系不完善、协调性不足。从职能性划分，企业内控制度系统分为财务、办公室、人事和物资采购等多个子系统，具有不相容性、不协调性和缺乏监管的针对性。同时由于管理和监督机制缺乏时效性，那么监督的有效性也将大打折扣。所以，企业内控系统的有效运行就成了廉洁风险防控体系建设的关键控制点。

三、廉洁风险防控体系建设的必要性

首先，构建廉洁风险防控体系有利于适应新时代反腐败斗争的新要求。党的十九大报告明确指出“强化不敢腐的震慑，扎牢不能腐的笼子，增强不想腐的自觉，通过不懈努力换来海晏河清、朗朗乾坤”，提出了新时代正风反腐的更高标准、更严要求。作为国有企业，必须紧跟中央要求，针对企业特点构建完善的廉洁风险防控体系，准确把握新时代反腐败斗争形势，才能在党风廉政建设和反腐败工作中取得新的成效。

其次，构建廉洁风险防控体系有利于规范权力运行，从源头上防止腐败。通过风险管理理论和全面质量管理方法引入反腐倡廉建设，构建廉洁风险防控管理体系，突出重点防控措施，以此来健全权力运行制约和监督机制，防止权力滥用，最大限度减少腐败问题的发生，发挥惩治和预防腐败体系的综合效能。

最后，构建廉洁风险防控体系有利于深化干部队伍作风建设、推动企业健康发展。建设廉洁风险防控体系，要着眼于提高党员干部的先进性、纯洁性，不断增强公司团队的凝聚力和战斗力，提升员工的廉洁风险防控意识。通过体系构建，理清责权界限，明确职责任务，提高工作作风，通过体系运行，对照管理目录，规范操作流程，发现风险苗头，及时落实措施，提前化解权利运行环节中所诱发的廉洁风险，确保制度执行和监督有效，确保公司决策部署得到有效落实，从而促进企业依法经营和规范运作，为企业安全、稳定、健康、协调、可持续的发展提供重要保障。

四、廉洁风险防控体系建设的理论分析与探索

（一）廉洁风险的类型

依据廉洁风险含义和特征，廉洁风险可划分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等五种。

思想道德风险。“思想支配行为，行为反映思想”。主要是指因个人主观道德、作风等发生异变，造成个人职业操守发生偏移、管理行为失控，或授意他人违反职业操守和行为规范，导致行为结果不公平、不公正甚至不正确，使行为对象利益受损，构成以权谋私等后果的廉洁风险。

岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的关键性或者特殊性，在“一岗双责”及职责界限不清的岗位上，投机取巧，违反相关规定，违反民主集中制，不履行或者不能正确履行职责，构成失职渎职等后果的廉洁风险。

业务流程风险。主要是指业务流程各环节设计不合理，得不到有效执行或执行中缺乏相互制约、制衡的内部控制机制，造成部分员工在业务执行中发生腐败行为的廉洁风险。

制度机制风险。主要是指在工作机制、规章制度等方面存在漏洞，由于缺乏工作时限、审批标准、质量规范的明确约定，员工自由裁量权较大，缺乏约束力和监督力，造成行使权力失控，构成滥用职权等后果的廉洁风险。

外部环境风险。主要是指为了达到行为结果有利于自身利益的目的，行为对象可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致相关人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等后果的廉洁风险。

（二）廉洁风险识别与分析

廉洁风险识别应从岗位主体分析入手，再追根溯源，从廉洁风险影响因素、过程和结果来识别潜在的廉洁风险行为。识别模型如下图

1、有权力“能腐败”。烟草各岗位是烟草整体职能的分解，每个岗位天然具备一定的职权，但岗位权力的性质、大小、作用各不相同，由此产生的廉洁风险也必然不同。当手中拥有过度的决策权、支配权，就有可能成为“权力寻租”的对象，进而产生廉洁风险。

2、有动力“想腐败”。根据腐败动机理论，机会、压力、借口是促成腐败行为的“动力三角”。从岗位主体分析，包括客观上存在不被发现或逃避惩罚的机会，如专卖执法岗位会接触到走私分子拉拢腐蚀，采购岗位会遇到拉关系、给回扣等利益交换现象；
工作生活中的压力，如攀比的压力、晋升的压力、生活困境的压力等；
思想上的借口，即给前期腐败行为以自我合理化解释，如“撑死胆大的饿死胆小的”、“我只是暂时借用这笔资金，肯定会归还的”、“有权不用过期作废”等观念。

3、缺阻力“敢腐败”。制度、监督、成本是构成制约腐败行为的“阻力三角”。阻力弱化包括制度上存在盲区和漏洞，如权力行使不规范、关键岗位自由裁量权过大、决策权与执行权分离不够等；
监督不严，腐败行为被查发的几率不高，如一些形式化的监督检查、纪检监察特派员监督“虚化”等；
腐败成本不高，案件查处不到位，责任追究不严厉，处罚机制不完善，如对涉案人员姑息迁就、以功抵过等。

经过对廉洁风险影响因素和过程的识别分析后，再从部门、工作界面、关键领域、关键环节来剖析和呈现廉洁风险的最终识别结果。

（三）廉洁风险的确定

1、识别全部业务活动

根据公司岗位性质和特点，全方位深入扫描公司业务活动，确定与廉洁工作有关的业务活动。

2、梳理业务流程和岗位职责

公司对全部岗位运用上下结合的方法进行排查，明确业务流程、岗位职权和行使依据，辨别哪些与廉洁工作有关，如何控制，并按照行使依据确认岗位职权。

3、确定廉洁风险点和关键环节

应按照“风险定到岗、对岗不对人”的原则，采用“自上而下查、自下而上审”、“自查自找、相互帮查、集中评议、领导点评、专家建议”等多种形式，对照业务活动和职责履行情况，细致分析，并查找出各岗位在行使权力过程中的廉洁风险点和关键环节。

4、确定廉洁风险等级

针对不同的廉洁风险点，确定岗位廉洁风险等级，依次为h、s、m、l四类廉洁风险岗位，如下图

廉洁风险等级图

五、廉洁风险防控体系建设的措施建议

（一）编制岗位廉洁风险防控管理目录

完成廉洁风险识别、分析和确认工作后，结合烟草企业岗位风险等级，突出关键岗位和重点部门，编制**烟草廉洁风险控制目录，列明具体业务、廉洁风险类型、关键环节/风险点、风险等级、涉及部门、涉及岗位以及防范措施等。如下表

**烟草廉洁风险控制目录

（二）建立廉洁风险防控机制

1、建立领导小组随机抽查机制

建立由部门领导为核心的廉洁风险防控领导小组，定期组织检查和随机抽查，通过听取汇报、抽查资料、征求员工意见等方式，全面了解掌握廉洁风险防控管理工作情况及效果，指出各部门廉洁风险防控工作中的问题和不足，提出改进意见。

2、建立考核与问责机制

以效能监察、“三重一大”决策、党风廉政建设责任制考核为主线，把廉洁风险防控工作与部门负责人绩效考核管理相结合，防止廉洁风险防控工作流于形式。对责任不落实、管理不到位、廉洁风险防控工作出现问题的部门负责人和责任人进行考核与问责，通过综合运用监督执纪“四种形态”、中国共产党问责条例以及即将出台的烟草行业问责工作实施办法等规定，倒逼廉洁风险防控工作落到实处。公司应每半年对风险岗位人员进行各类谈话，帮助风险岗位人员在思想上筑成反腐拒变的防线，加强修养，廉洁自律，从根本上增强抵御各种诱惑，提高维护自身纯洁性的能力。

3、建立廉洁文化建设机制

加强廉洁文化建设，做好岗位廉洁教育及宣传工作，是增强员工廉洁从业责任意识、提高拒腐防变能力的重要抓手，有利于营造“廉洁大家谈、风险集体找、措施共同订”的良好氛围。如，公司可以结合业务范围，开展以“廉洁风险防控”为主题的“烟草廉洁理念”征集评选活动。或者，为相关部门及部门以上领导量身打造廉洁风险警示牌，接受全体员工监督。通过系列活动，使廉洁文化真正渗透到日常工作中,充分发挥廉洁文化的“软约束”作用。

4、建立廉洁工作监督机制

创立以纪检监察、审计、财务为依托，由公司决策中心统一指挥和协调的“三位一体”监督机制，形成“上下左右”与“事前事中事后”相融合的大监督系统。建立以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉洁风险防控监督机制，突出抓好资金监管、物资采购、专卖执法、选人用人等工作，健全“制权、管物、用人”等制度。组织各部门根据识别出的权力风险点与制定的防控措施，编制本部门每一个关键岗位权力风险管控流程图，实现监督工作与企业管理的有机融合。

（三）加强对廉洁风险的信息化动态管理

运用“科技制度”手段，实现在线电子监察、网上公开透明运行系统，形成廉洁风险信息分析数据，自行计入考核系统，推进权力公开运行。用“互联网

”、“大数据”等信息化科技手段，将廉洁风险防控纳入管理流程、嵌入操作程序，以管理信息化推动廉洁风险的及时预警、及时纠正，实现行为过程可控、责任过失可追溯，并不断调整完善廉洁风险内容、等级和防控措施，形成信息化动态管理。

六、结语

廉洁风险防控体系建设是一项创新性工作，是一项长期战略性工作，是一项从实践到认识到再实践不断完善修正的工作，涉及各级领导干部和全体员工。只有抓住重点，稳步推进，注重沟通，积极探索，增强使命感、责任感和紧迫感，才能将廉洁风险防控工作和业务工作相结合，作为一项重大政治任务，认真贯彻实施，进一步完善总结，积累经验，将工作引向深入。

加强劳动人事争议仲裁行风建设的实践与思考

加强劳动人事争议仲裁行风建设的实践与思考

行风，是一个行业的风气，是对服务对象所形成的一种普遍态度、行为和倾向，是责任意识、价值意识和行业精神追求的外在体现，具有整体性的特征。它具体包括领导作风、精神状态、群众观念、服务态度、办事效率、办事规范、办事公开、守信践约、清正廉洁，以及对存在问题的整改情况等方面。日前人社部、省厅、市局相继下发文件，全面部署推进人社系统行风建设工作，我市各级劳动人事调解仲裁机构积极响应，大力开展劳动仲裁行风建设活动，倡导积极向上的行业风气，为化解劳动争议、和谐劳动关系起到了积极的推动作用。

一、加强劳动人事争议仲裁行风建设的重要意义

劳动关系是生产关系的重要组成部分，是最基本、最重要的社会关系之一，劳动关系是否和谐，事关经济发展与社会和谐。近年来，我市正处于经济社会转型时期，劳动关系的主体及其利益诉求越来越多元化，劳动关系矛盾已进入凸显期和多发期，劳动争议案件居高不下。据统计，2017年全市劳动人事争议仲裁机构和调解组织共接处劳动人事争议案件42627件，与去年同期相比增长7.6。其中仲裁机构立案处理18896件，同比增长29.6。劳动人事争议调解仲裁作为化解劳动争议的一项重要手段，也是劳动争议当事人向人民法院提起诉讼的必经程序，其行风建设既是党风廉政建设和反腐败工作的一项重要内容，关乎到党和政府在人民群众心目中的形象，也事关劳动关系的和谐和稳定，关乎到经济社会发展的全局。

二、加强劳动人事争议仲裁行风建设的基本原则

近年来，劳动人事争议调解仲裁行风建设工作虽然取得了一定的成效，但也存在着一些问题，主要表现为服务意识不强、调解缺乏耐心、方法不多、质量不高、工作中缺乏大局观念，缺乏主动性、创造性，推诿立案、超期结案等问题，根据以上问题，在推进劳动人事争议调解仲裁行风建设的过程中，要重点把握好以下几条基本原则。

（一）坚持思想引领。牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，始终把人民放在心中最高位置，向习近平总书记看齐，常怀为民情怀，坚持服务意识和底线思维，将党中央关于人社工作的决策部署和作风建设的要求落实落细。

（二）突出问题导向。针对当前劳动争议调解仲裁中存在的办事流程不够简化、基层平台建设尚有短板、信息化不广泛、服务能力和服务作风有待加强等问题，全市各级劳动仲裁部门要认真摸底排查，进行深度整改。

（三）深化标本兼治。坚持行风建设和业务工作两手抓、两促进，同部署、同检查，彻底解决“两张皮”问题。对经办业务进行体检，找问题、补短板。不断完善政策措施，拿出更好服务社会、服务群众的硬招实招，着力构建优质服务的长效机制。

（四）夯实两个责任。坚持主体责任和监督责任相向而行，形成合力。全市各级劳动人事仲裁机构认真履行主体责任，牢固树立管行业必须管行风、谁主管谁负责的意识，在指导业务工作的同时，加大对行风建设的指导力度；
持续深化“人人都是窗口、处处都是窗口”的服务理念，以加强行风建设倒逼工作质量和整体服务水平的全面提升。纪检监察和纪委加强监督检查，将监督寓于行风建设的全过程。

三、加强劳动人事争议仲裁行风建设的对策措施

（一）推进党建工作，以党建促行风。坚持党风行风“两促进”，以党风带行风，扎实开展学习“解放思想大学习大讨论”、“行风建设大学习大讨论”活动，学习各行业先进人物和先进事迹，学习王继才同志以岛为家，长期在艰苦岗位上默默奉献的爱国爱岗精神。设立党员先锋服务工作室，依托庭长值班热线、将值班庭长的值班时间、值班电话通过微信、网站推送公布，让人民群众足不出户即通过微信留言咨询，电话咨询，或预约门诊提供一对一服务，充分发挥党员在引领行风建设中的先锋模范作用，营造“比工作、比奉献、学典型、争先进”的行业风气。

（二）强化窗口建设，提供人性化服务。对立案服务大厅进行标准化、规范化、科技化建设，配齐配强“窗口”队伍力量，提供“一站式”服务，窗口接待人员要严格执行人社部人力资源和社会保障窗口服务规范和江苏省劳动人事争议仲裁服务行为规范，杜绝对待当事人态度简单生冷、立案推诿延期的行为，以公心、热心、耐心、诚心赢得社会公众对劳动仲裁机构的充分认可和支持信赖。积极开展党员示范岗、优质服务窗口等示范创建活动，培育树立一批调解仲裁条线先进服务典型，不断提升窗口经办人员的服务意识和作风，对发生行风问题的窗口单位及相关人员，在当年各类评优评先中实行一票否决。

（三）充分发挥网上调解平台方便快捷优势，创新劳动人事争议仲裁网上立案。积极推进“互联网＋调解仲裁”建设，充分发挥全省劳动人事争议网上调解平台方便快捷的优势，继续加大宣传力度，扩大社会影响力。要进一步精简当事人申请流程，研究开发调解平台手机app，实现全天候申请调解服务和跨区域选择调解专家，为当事人提供方便快捷、专业权威的网上调解服务。试行劳动人事争议仲裁网上立案，彻底打通为民服务“最后一公里”。

（四）畅通弱势群体的绿色通道，加大维权服务力度和司法人文关怀。对经济困难的劳动者、进城务工的农民工、正享受城镇居民低保待遇的、用人单位拒不支付急需的工伤医疗费的工伤职工、孕期产期哺乳期的女职工、残疾人等弱势群体，要加大法律援助及维权力度，要坚持调解优先原则，尽量促成当事人庭前调解，争取劳动人事争议案件在仲裁阶段解决，对于事实清楚、证据确凿、案情简单的劳动人事争议案件争取实行当庭裁决，实现快调、快立、快审、快结，避免当事人诉累，让群众切实感受到司法的温暖和关怀。

（五）积极打造“公平、阳光、和谐”的调解仲裁行风文化。要坚持常态化开展“仲裁开放月”活动，各级仲裁机构应将仲裁办案场所、仲裁员名单、仲裁法律法规政策、仲裁庭审现场和仲裁法律文书等作为公开服务的重要内容。坚持全方位的仲裁服务公开，接受当事人和全社会监督。要在社会各界人士中聘请代表性广，综合素质好、社会责任感强的行风监督员，发挥他们的桥梁纽带作用，广泛收集民情民意，传递群众对劳动仲裁部门的评价和意见，协助劳动仲裁部门开展好行风建设。

（六）依法公正廉洁办案，切实增强仲裁的公信力和群众的满意度。仲裁员每年签订廉洁办案责任书,建立健全办案安全管理责任制、严格履行办案程序、严格使用办案措施、严格遵守办案纪律、严格监督管理，要定期对各庭室廉政建设进行分析、评估和督促，对执行纪律制度中出现的模糊认识和现象及时提醒警示，对存在问题的同志进行约谈并督促整改，仲裁员要时刻牢记“公正、廉洁、勤勉、自律”，严格执行法律法规和江苏省劳动人事争议仲裁员廉洁办案若干规定，不断提高服务意识和法律素养，确保实现“依法依纪办案零违纪、安全文明办案零事故”的工作目标。

行风建设是一项长期工作，我们将围绕“正行风、树新风，打造群众满意的劳动人事调解仲裁”的总体要求，坚持以思想为引领，以信息化为支撑，抓住清权、减权、晒权、制权四个环节，通过规范标准流程、提高能力素质、考核督查倒逼，治痛点、疏堵点，以行风建设实效增强群众幸福感获得感。