路径依赖名词解释 [中国经济改革模式:基于路径依赖理论的视角]

　　摘要:路径依赖理论告诉我们:经济转型是个复杂的历史过程，这一过程存在路径依赖，初始的政策失误可能导致整个经济转型的失败。中国未来经济改革的指导原则是:中国应该根据自己的国情制定符合自身发展道路的制度；政府在没有认清决策产生的经济后果以前，应该充分收集信息，严格评估政策结果，防止经济改革被过早地锁定到错误的轨道上。
　　关键词:路径依赖；递增规模收益；历史起作用
　　中图分类号：F019.2 文献标识码：A 文章编号：1003-3890（2012）05-0005-04
　　一、路径依赖理论的提出
　　经济学自产生以来，以研究不变规模收益和递减规模收益经济而著称的新古典经济学一直居于主流地位。但20世纪70年代以来，经济学发生了深刻的变革。首先，一些经济学家不满于新古典经济学的基本假设严重脱离现实的状况，提出要对新古典经济学进行修正和完善，于是以信息经济学和新制度经济学等为代表的新的研究方法和领域开始出现并成为热点。但是这些变革仍没有脱离新古典经济学的框架。另外一些经济学家则认为新古典经济学已经无法解释经济社会中的一些现象，需要新的研究框架出现。于是以递增规模收益经济为研究对象的新理论开始出现，如：路径依赖理论、新贸易理论、新增长理论、网络经济学等。这些新理论的出现在西方经济学界引起了广泛的争论，特别是路径依赖理论，已经成为争论的焦点。目前在中国经济学界，论述路径依赖理论的著作已经开始出现，其中很多将其用于解释和指导中国的经济体制改革。为了更好地把理论应用于中国的现实，需要对这一新理论进行全面的介绍和评价。
　　新古典经济学一直以不变规模收益和递减规模收益经济作为研究对象。虽然亚当?斯密、马歇尔、扬格和卡尔多等人都强调了递增规模收益在经济增长、劳动分工中的作用，但是递增规模收益经济仍然没有成为研究的主题。造成这种现象的原因是:一方面经济学家认为递增规模收益经济不常见，另一方面当时用于分析递增规模收益经济的数学工具还没有出现。大约二十年前，经济学家开始深入地研究递增规模收益的经济，保罗?克鲁格曼等人研究了垄断竞争条件下的国际贸易，提出了策略性贸易理论，并且还研究了经济地理中的群聚现象。[(sup)1(/sup)]保罗?罗默分析了递增规模收益与经济增长，为新增长理论奠定了基础。[(sup)2(/sup)]卡尔?夏皮罗等人分析了在递增规模收益和网络外部性条件下的技术选择，为研究网络产业奠定了理论基础。[(sup)3(/sup)]
　　路径依赖理论的主要贡献者是经济学家布莱恩?阿瑟和保罗?大卫。布莱恩?阿瑟利用概率理论对保亚（Ｐolya）罐问题进行了一般化，并用其分析市场动态过程。保罗?大卫从经济史角度提出一个经典案例，即计算机键盘中QWERTY排列，说明了路径依赖在经济中如何发挥作用。在两位经济学家的理论启示下，路径依赖理论在理论和经验上不断发展完善，目前在西方经济学中已经成为热门理论。路径依赖理论大致由路径依赖的基本概念、分类，及其发挥作用的经济环境特征、现实生活中的事例说明和政策意义等几部分构成。
　　二、路径依赖的定义和分类
　　目前，路径依赖仍然没有一个清晰、准确、一致公认的定义。经济学家在分析递增规模收益经济时，由于研究问题和方法上的差别，使用了许多与路径依赖意义相近但不同的词汇，如：递增规模收益、正反馈、历史起作用、被历史事件锁定。布莱恩?阿瑟就是按照递增规模收益和被历史事件锁定来表达路径依赖思想的。他认为，路径依赖就是在递增规模收益的市场中最终结果由市场运行过程中的小事件决定。布莱恩?阿瑟在分析递增规模收益的市场中几个产品相互竞争时指出，由于存在递增规模收益，市场开始是不稳定的，可能存在多个均衡路径，某一产品开始时因一偶然小事件而领先，则将进一步领先，最终市场将锁定该产品。[(sup)4(/sup)]保罗?大卫则将路径依赖等同于历史起作用，他认为路径依赖既可以按照动态过程与它最终所达到的结果之间关系来定义，也可以按照随机过程的极限概率分布来定义。路径依赖是随机、不可逆动态过程的一种性质。保罗?大卫提出了两种路径依赖的定义。一种是否定形式定义：即某一动态过程是非各态历经的（non-ergodic），因此不能摆脱它自身历史的影响，这种过程产生了路径依赖的结果。另一种是肯定形式定义：某一路径依赖随机过程是指这一过程的渐近分布演进是过程自身历史发展的结果。
　　路径依赖的分类是与其定义组合在一起的。保罗?大卫认为历史起作用并不意味着历史一直以相同的方式起作用。我们周围的经济中有多少变化可以用路径依赖来理解完全是经验问题。但经验问题可以用具有路径依赖特征的模型和不具有路径依赖特征的模型来分析。由此可见，保罗?大卫把经济过程分为两个部分，他称之为非路径依赖过程和路径依赖过程。前者指的是动态过程将收敛于一个唯一的、稳定的均衡，或者指在随机系统中存在一个不变的渐进概率分布，它在整个可行的结果空间上是连续的。在非路径依赖过程中，历史是不起作用的。保罗?大卫称研究非路径依赖过程的经济学为非历史经济学，即新古典经济学，称研究路径依赖过程的经济学为历史经济学。[(sup)5(/sup)]列波维茨和马格利斯从信息是否完全和最终结果是否有效率角度区分了三种不同程度的路径依赖。一级路径依赖是指初始决策者了解决策能够带来的所有后果并充分考虑这些后果，做出的决策使动态过程采取某一路径，这一路径是最优的。二级路径依赖是指当信息不完全时，初始选择的路径是无效率的，但在选择时不了解，随后发现了有效率的替代路径，但初始选择的路径是难以改变的。给定有限信息，所谓的初始选择的路径无效率并不存在。三级路径依赖是指敏感依赖初始条件市场过程出现了无效率的结果，但这种结果是可以改变的。在一级和二级路径依赖中，给定可获得的替代路径及知识的状况，所采取的路径是无法改变的。相反，三级路径依赖假定知道有效率路径的存在，并且路径的改变是可行的，但由于协调失灵仍然选择或保持了无效率的路径。[(sup)6(/sup)]