[健康安全环境管理手册] 环境与健康
健康安全环境管理手册
中海石油（中国）有限公司湛江分公司
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公司背景 健康安全环保理念 目标与承诺 业务与风险
健康安全环境管理体系框架 责任与权限 体系要素与要求 HSE 管理体系文件对照
1 公司背景
中海石油（中国）有限公司湛江分公司（以下简称湛江分公司或公司）是在中国海洋石油总公司实施资本运营战略、进行海洋石油企业资产重组、运行油气资产境外上市的过程中，于1999年5月成立的，是一家按照国际石油公司惯例运行的现代企业。2001年2月，中海石油（中国）有限公司资产中方权益在美国和香港证券市场上市。湛江分公司是中国海洋石油总公司控股的中国海洋石油有限公司的境内分公司之一，基地设在广东省湛江市坡头区。
湛江分公司承担着东经113°10’以西中国南海海域石油天然气的勘探开发任务，代表国家石油公司执行对外合同。湛江分公司下设勘探开发部、研究院、生产部、钻井部、健康安全环保部、协调部、计划财务部、商务合同部、人力资源部、行政部、工程建设部、文昌油田作业公司、东方气田作业区、涠洲油田作业区、文昌油田作业区、崖城作业公司、哈斯基合同区联管会等部门和单位。拥有一支朝气蓬勃、锐意进取的高素质管理团队和员工队伍，具有按照国际惯例、规范和标准进行海洋油气勘探开发、生产作业、海洋工程建设的能力。目前，湛江分公司员工平均年龄36.6岁，其中大学本科学历员工占总人数的80%以上。
湛江分公司已在南海西部海域开发建设8个油田、两个气田、三座陆岸终端，拥有16座海上各类平台，两艘浮式生产储油装置（FPSO），其中涠洲11-4D 油田是我国南海海域第一对外合作油田，崖13-1气田是中国目前最大的海上气田。湛江分公司已建成年500万吨原油生产能力，年55亿立方米天然气生产能力。文昌油田群、乐东气田正在建设中，2008年，湛江分公司油气当量将首次突破1000万立方米；2010年，油气当量将达到1500万立方米，将为国家的经济建设和社会发展做出重要的贡献。
创新和发展是永恒的主题。湛江分公司将一如既往地坚持对外合作和自营开发并举的方针，拓展与国内外伙伴的合作领域，提升公司的国际竞争能力，促进海洋石油的高速高效发展。我们愿意与中外同仁一道，真诚合作，携手前进，追求卓越，挑战一流，回报股东，奉献社会。
5
2 健康安全环保理念
中国海油健康安全环保理念
为实现可持续发展的战略目标，中国海油坚持清洁发展、安全发展的科学发展观，公司 HSE 理念是：
1. 健康安全环保是公司生存的基础、发展的保障。 2. 管理健康安全环保事务，不仅仅是经济责任，更是社会
责任。 3. 员工是公司最宝贵的资源和财富，以人为本，关爱生命。 4. 设定目标，只有“执行”才能实现。
5. 体系化管理，持续改进，坚信“没有最好，只有更好”。 6. 安全行为 “五想五不干”， 注重细节、控制风险。 7. 管理承包商，分享信息和经验，实现双赢。 8. 尽量使用清洁无害的材料和能源，保护环境和资源。 9. 不仅遵守法规标准，更要争先创优、努力提高行业水平。 10. 健康安全环保是企业整体素质的综合反映。
6
3 目标与承诺
7
4 业务与风险
中海石油（中国）有限公司湛江分公司的主要业务范围为东经113°10′ 以西的中国南海海域石油天然气的勘探、开发和生产业务。
经过风险评估与分析，将湛江分公司生产作业及业务活动可能涉及的重大健康安全环境风险因素（或称“重大危害因素”）概括为：
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因素1：法规 －由于违规的作业及业务活动而导致的风险； 因素2：人员 － 由于人员行为、知识、培训、技能不足而
导致的风险； 因素3：环境 － 由于环境因素而导致的风险；
因素4：工艺 － 由于生产工艺流程设计及设备缺陷而导致
的风险； 因素5：作业 －生产作业过程及其相关业务活动中的风险； 因素6：运输 － 生产及业务活动有关人员交通、设备、材
料及石油天然气运输的风险； 因素7： 项目 － 重大项目实施管理过程中可能的施工安
全、工程质量、环境等风险； 因素8：保安 － 厂区、生产设施、管线、政治破坏、电脑
数据系统等管理的风险。
8
湛江江分公司健康康安全环境管管理体系以风风险评估为基础，是湛江江分公司实施施
风险控制制的依据和系系统方法。体系的结构、体、内容与形式式充分结合海海洋石油作业业的风险特特征，通过不不断完善，实实施持续改进进。
分公公司风险管理理策略与步骤骤可以概括为为：
第1步：识别危害
第2步：评评估对健康、安全及环境境的风险 第3步：制定和实施风
风险控制和消
消除风险的措
措施
第4步：审
查控制措施施的实施状况况，进一步实实施纠正措施施
9
5 健康安安全环环境管管理体系框架架
五大模模块
湛江江分公司的健健康安全环境
境管理体系框框架划分为为五大模块：方针、策划划、实施运行行、监测纠正
正和管理评审审
。通过体系
系的运行，
实现HSE
绩
绩效的持续改改进。
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健康安全环境管理体系框架
要素1：HSE管理方针
方针 管理 评审
要素 16： 评估与改进
策划
要素 2：风险管理 要素 3：法规要求 要素 4：目标管理
监测 纠正
要素 14：绩效监测 要素 15：事故预防
实施 运行
要素5：组织与责任 要素6：人员、培训与行为 要素7：员工参与和沟通 要素8：文档与资料 要素9：作业控制 要素10： 职业健康 要素11：环境保护 要素12：社会责任 要素 13：危机与应急
健康安全环境管理体系框架 健康安全环境（HSE）管理体系框架为公司的 HSE 管理提出了系统的 要求，这些要求由 16 个要素组成。该框架将帮助各级管理人员理解公司的 管理要求，关注关键的 HSE 要素，并以此计划、分配所需要的人力物力资 源，确定 HSE 活动的方向，不断改善 HSE 绩效。 公司希望这些要求能够得到各级管理组织的全力支持， 以建立围绕着方 针、策划、实施运行、监测纠正、管理评审这样一个持续改进的管理循环。
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管理体系文件结构
公司 HSE 管理体系文件是在管理体系框架的基础上，针对不同层次的管 理组织，建立相应的管理要求与指南。 HSE 管理体系文件结构与内容的对应关系如下图所示：
理念与方针
理念
内容与要求
16 要素
14 个关键过程
要做什么？
12 项作业安全标准 / HSE 工具
怎么做？
指南/记录/其它工作程序
工作指南
12
十六要素
健康安全环境管理体系要素是对公司作业及相关业务活动 中的关键 HSE 控制点的分类。 分公司的健康安全环境管理体系包括以下 16 个要素： 要素 1： 要素 2： 要素 3： 要素 4： 要素 5： 要素 6： 要素 7： 要素 8： 要素 9： HSE 管理方针 风险管理 法规要求 目标管理 组织与责任 人员、培训与行为 员工参与和沟通 文档与资料 作业控制
要素 10： 职业健康 要素 11： 环境保护 要素 12： 社会责任 要素 13： 危机与应急 要素 14： 绩效监测 要素 15： 事故预防 要素 16： 评估与改进
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十四个关键过程
14 个 HSE 关键过程是针对公司管理人员为实施体系而编制的过 程管理要求与指南。 管理人员必须根据 HSE 体系的《关键过程》及其要求，履行管 理职责，将 HSE 管理融入到日常的作业管理过程中，最终实现我们 的 HSE 绩效和目标。 过程 1 过程 2 过程 3 过程 4 过程 5 过程 6 过程 7 过程 8 过程 9 风险评估 目标与指标 行为安全 员工沟通 承包商安全 变更管理 完整性管理 项目安全 职业健康管理
过程 10 - 环境保护管理 过程 11 - 应急管理 过程 12 - HSE 数据报告与管理 过程 13 - 事故调查 过程 14 - 审核与管理评审
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十二项作业安全标准
12 项作业安全标准主要是湛江分公司强制性的和最低要求的安全 规程。本标准适用于分公司各项作业活动（包括承包商在湛江分公司设 施范围内的作业活动） 。 12 项作业安全标准是分公司实施 HSE 体系管理的执行依据，所有 相关部门包括承包商必须遵守执行。这 12 项作业标准是： 标准 1 标准 2 标准 3 标准 4 标准 5 标准 6 标准 7 标准 8 标准 9 作业许可 能源隔离 电气作业 热工作业 进入受限空间作业 挖掘作业 起重作业 高处作业 接触危险化学品作业
标准 10 - 交通运输 标准 11联合作业
标准 12 - 变更管理
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HSE 工具
HSE 工具是专门为实施 HSE 管理体系，作为帮助员工做好 HSE 工作的实用工具，为员工提供具体明确的方法、技巧和指南。 现有的 HSE 工具包括： 工具 1： 作业安全分析（JSA） 工具 2： 风险分析 工具 3： 行为安全 工具 4： 承包商 HSE 管理系统 工具 5： 事故调查与根源分析（RCA） 工具 6： 年度 HSE 工作报告 工具 7： 班组安全活动 工具 8： 安全管理体系年度评估工具
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指南/记录/其它工作程序
为指导现场员工实施 HSE 管理要素、过程及作业安全标准，做好 文档记录，公司的“指南/记录/其它工作程序”则为各级管理人员及现 场工作人员提供更为详细具体的指南和记录表格，以及特殊专业的工作 实施程序。 这类文件是最低要求的、指导性的规定与指南，各部门可以参照此 类文件编制更适合于现场操作的工作文件。也即允许两种做法： (1). (2). 各部门直接采用公司的员工安全手册、 作业指南或记录表格； 允许各部门结合自身的特点及组织结构，参照分公司的指南 性文件，制定相应的工作程序。但是，必须明确与分公司文 件的对应关系。
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6 责任与权限
为保障 HSE 管理体系的有效实施， 公司赋予管理人员清晰的责任与权限， 以规范管理行为，提高管理效率，形成系统的内部管理机制。 湛江分公司的 HSE 管理体系文件结构与各级管理层次责任与权限的关 系如下图所示。
理念
决策层
16 要素
业务部门
14 个关键过程
作业机构
12 项作业安全标准 / HSE 工具
现场监督
指南/记录/其它工作程序
员
工
这种对应的关系是强调各级管理人员的工作侧重点，并不是限制管理人员 的管理行为。例如：业务部门主要的责任在于明确体系 16 要素的管理要求、制 定计划、提供资源与技术支持；而现场监督层面则侧重于作业标准及其 HSE 工 具的实施、应用与监测等。
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决 策 层：
■
确定公司 HSE 管理机制，制定 HSE 方针，保障安全投入，定 期组织管理评审。
安全管理机构：
■
检查、监督和评估 HSE 绩效并及时与员工沟通，开展事故事件 调查与根源分析，不断完善公司 HSE 管理体系，为各级 HSE 管理组织提供技术支持。
业务部门：
■
识别危害并评估其风险，确立风险控制计划；依据分公司 HSE 管理框架，明确 HSE 管理要素、期望、要求与目标。
作业机构：
■
根据公司的 HSE 工作计划和关键过程的要求， 组织与实施 HSE 体系的各项管理程序，确保培训、宣传、实施及检查工作如期 进行。
现场监督：
■
识别和评估隐患，制定控制措施并做好记录；负责各项 HSE 标 准、作业规程与指南在工作现场的培训、实施与监督；组织班 组安全活动，收集现场作业人员的反馈。
员
■
工：
接受安全培训，参加公司的各项安全活动；熟知作业场所的危 险源及安全管理程序、作业安全标准和操作指南；正确使用和 维护个人防护用品； 遵守总公司 “五想五不干” 行为安全准则， 及时报告任何伤害、职业病、隐患、险情等所有意外事件和事 故。
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7 体系要素与要求
要素 1：HSE 管理方针
HSE 管理方针是公司关于 HSE 管理的政策性文件，由公司最高 管理者签发，以明确公司 HSE 管理目标和管理承诺。公司 HSE 方针 是公司开展 HSE 管理的起点，制定公司 HSE 方针是实现公司管理目 标的起始步骤，体现管理者对 HSE 工作的承诺与支持。
管理要求
1.1 公司应颁布由最高管理者批准的“HSE 目标与承诺” ， 定期对“HSE 目标与承诺”进行审查与修订，以确保 其适宜性，并形成书面文件； 公司 HSE 管理“HSE 目标与承诺”必须与董事会或 母公司的文化、理念以及其它政策融为一体； 公司必须为确保实现 HSE 管理方针而提供必要的资 源，用来开发、实施和维护 HSE 管理体系； 公司必须通过适当的沟通或培训方式， 确保 HSE 管理 方针在组织的所有层次（包括承包商）都得到有效的 沟通与执行； 各级管理组织必须根据公司 HSE 管理方针， 通过制定 HSE 绩效目标、指标和管理计划，确定 HSE 管理的 方向。
1.2 1.3 1.4
1.5
HSE 管理体系相关文件： 1 级文件《健康安全环境管理体系手册》 2 级文件《关键过程》 ：无 3 级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》 ：略
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要素2：风险管理
风险管理是一个持续的过程，是所有HSE 要素的基础。公司必须定期识别存在的危害，并评估与生产作业和各项业务活动相关的风险，采取适当的风险控制措施，降低风险，预防和减少事故的发生。
管理要求
2.1
必须制定风险管理程序，以识别与公司各项生产和业务活动有关的危害，评估风险，实施控制措施，将风险控制在可接受的水平；
对现有的勘探、生产、改造项目、新建项目、合资合作、资产处置及装置废弃等一系列活动必须进行危害辨识和风险评估；
对于重大隐患、重大危险源及关键工艺设备设施必须按照法规要求进行登记、申报与管理；
经评估的风险必须由各管理层根据其性质进行分类管理，制定具体措施并通过具体的工作程序进行落实，风险控制决策要有明确的文件记载；
项目危害识别、风险评估、风险管理措施要在作业文件或项目审查批准文件中加以说明；
管理人员必须定期回顾和重新评估风险的控制效果，通过制定年度HSE 工作计划等方法确保风险降低到现有技术水平的可接受程度。
2.2
2.3 2.4
2.5 2.6
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：过程1：风险评估 3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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要素3：法规要求
法规要求是最低的和强制性的要求。建立并保持相应的管理程序以便及时获取和遵守最新的HSE 法律、法规、标准和其它要求，跟踪其变化，并及时更新文档。
3.1
公司应系统地识别适用于生产作业和业务活动的法律、法规和标准要求，并通过程序明确获取HSE 法律、法规、标准和其它要求及其变更的途径与频次； 建立适用的HSE 法律、法规、标准和其它要求的文件清单和档案，便于员工获取与查询；
对于已确认适用于公司的HSE 法律、法规、标准和其它要求，应采用适当形式及时公布，以便在作业过程中遵照执行；
根据HSE 相关法律、法规、标准和其它要求对公司的各项HSE 管理文件的适用性定期进行评估和修订； 根据公司生产作业或业务情况的变更，确定新的重大危险源或作业对法律、法规、标准的符合性； 定期开展遵法审核与评估，确保相关法律、法规、标准和其它要求得到有效的贯彻执行。
3.2 3.3
3.4 3.5 3.6
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：无
3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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要素4：目标管理
目标管理是指一定时期内（如年度）HSE 管理活动与其达到的成果，是衡量HSE 活动有效性的标准。依据公司的重大风险和管理方案，制定HSE 管理的目标和指标，以保证HSE 活动的整体性和一致性。
管理要求
4.1
各级管理组织应根据风险评估，每年制定和公开公布年度HSE 绩效目标与指标，并及时向员工沟通传达，使所有工作人员充分理解；
各部门必须定期制定明确的HSE 管理目标与指标。衡量HSE 绩效目标的指标应分解为输入指标（行动性指标）和输出指标（结果性指标）； 制定HSE 目标与指标时必须依据公司方针、法规及HSE 计划并满足相关要求；
各部门要按照公司的报告要求，定期汇报其安全绩效的目标与指标数据；
4.2
4.3 4.4
4.5 HSE目标与指标是各级管理组织HSE 管理绩效考核
和员工个人绩效考核的主要内容之一，每年进行评估并记录在档。
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：过程2：目标与指标 3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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要素5：组织与责任
公司管理组织及其HSE 责任制是根据国家的安全生产方针和法规要求，针对各项生产作业及业务活动过程建立的层层负责的制度。通过制定明确的HSE 管理责任制、激励员工参与、定期考核和绩效评估等措施来保障各级组织在其职责范围内履行HSE 责任。
管理要求
5.1
管理人员应确保职责范围内建立“谁主管谁负责”的HSE 责任机制，通过自身行动树立正确的HSE 行为榜样，激励和强化积极的HSE 行为；
各级管理组织的第一负责人是其组织内HSE 管理的第一责任人，对HSE 管理负全面责任；
各级管理组织的第一负责人应确保把HSE 的方针、程序、标准与法规要求应用到生产计划、业务发展和决策程序中去，确保建立起文件化的管理程序来实现这些要求；
5.2 5.3
5.4
管理人员应依据HSE 目标、工作内容、岗位职责和绩效考核办法，分配相应的资源，组建HSE 管理机构或专业技术人员进行指导与监督；
根据相关人员的意见反馈，定期对照本年度HSE 目标与指标对HSE 绩效进行考核；
工作人员必须遵守岗位HSE 责任制、遵守HSE 法规与作业程序与标准，不得违章作业，并有权拒绝违章指挥。
5.5 5.6
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：无
3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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要素6：人员、培训与行为
人员的能力、培训与行为对公司HSE 管理的成功至关重要，因此，我们要对人员进行认真选拔、系统培训并定期对其技能和能力进行评估。
6.1 6.2
人员招聘、选拔和任命程序应能确保员工的职位、技能、身体、心理条件适合指派工作的需要； 在评估的基础上，制定HSE 培训计划，实施相应的HSE 培训，确保所有员工具备必要的HSE 技能。对培训效果要进行评估，以确保其有效性；
公司为员工提供必要的个人防护用品，建立职业健康管理制度，确保全体工作人员得到定期的健康检查； 所有员工必须遵守作业场所的HSE 管理方针、程序、标准、规程与要求，及时报告隐患与事故，参与事故调查；
推广行为安全观察、审核和行为安全管理，鼓励员工发现和纠正不安全行为，强化安全标准，结合员工HSE 绩效考核，及时提供反馈并保存记录；
新入厂或转岗的员工、承包商和其它来访人员都要进行适当的入厂安全教育或培训，其中包括公司HSE 程序、标准、相关指南及应急程序。
6.3 6.4
6.5
6.6
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：过程3：行为安全 3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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要素7：员工参与和沟通
员工参与是员工积极主动地参与各项HSE 活动，包括隐患识别、风险评估、提出建议、制定目标与计划、实施控制措施等。沟通是管理人员与员工讨论或反馈有关HSE 工作的进展情况、潜在问题、解决办法以及如何提供帮助等信息传递的过程。有效的员工参与和沟通将把管理人员与员工紧密联系在一起，调动员工参与HSE 管理的积极性。
7.1
公司应建立广泛的沟通渠道，以便员工、承包商、公众等各相关方了解公司HSE 理念、体系要求和管理现状；
管理人员应定期走访现场，进行工作指导，增强与现场作业人员的沟通和了解；
完善安全绩效激励机制，鼓励员工积极参与公司的各项HSE 管理活动，提出合理化建议；
开展HSE 合理化建议及未遂事故、不安全行为的报告与分析活动，提升公司的HSE 氛围；
鼓励员工之间开展各项HSE 互动，如自我行为观察和相互行为观察，激励员工进行自我审核和自我提高； 管理人员应确保有关HSE 管理的经验和事故教训得到及时的交流和沟通，分享国内外HSE 管理经验、科技成果、良好作业实践以及相关知识，建立公司内部的信息平台，共享安全信息。
7.2 7.3 7.4 7.5 7.6
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：过程4：员工沟通 3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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要素8：文档与资料
公司必须保存HSE 相关文档与资料以证明符合法规及相关方的要求。建立系统的HSE 管理文件，保存与生产作业、业务活动和产品有关的信息资料，并确保信息资料准确、安全、有效，方便查阅。
8.1
针对公司的HSE 风险，建立系统的HSE 管理体系，对核心要素、关键过程及标准等的管理要求及其相互联系进行描述，形成书面及电子文件；
建立系统的HSE 体系程序、文档与资料的管理制度，明确文档资料的保存职责与要求；
确认适用的法规、证书或执照、技术规范及操作程序，制定可查阅的操作文件，定期与工作人员进行交流；
8.2 8.3
8.4 HSE体系管理文件应采用规范的格式，及时清理过期
的资料； 8.5
所有HSE 文档资料应方便员工查阅，保存有效的使用记录。
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：无
3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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要素9：作业控制
对生产经营活动中涉及的各项作业，必须采用统一的标准、规程和HSE 体系要求来进行规划、设计、采购、建造、调试和生产管理，制定完善的作业管理程序，以保障安全作业。
9.1
建立和完善作业标准、指南及操作程序，对员工进行系统的培训，确保员工了解岗位职责、具备相应技能、理解并遵守相关的作业规程；
对新建、改建、扩建项目、日常作业及维修等各项作业活动，识别潜在危害，运用风险评估工具，评估HSE 风险，并采取相应措施降低风险；
对所有新建、改建、扩建项目必须按照法规要求，进行完工检查，完成各项性能测试并验收，以保证建造与设计相符，并保存检查记录；
对关键设备运行参数进行监测，保障设备正常运行； 制定设备启动、操作、维修和停车程序，明确对关键作业活动的授权与审批权限；
识别、评估并管理高风险作业，制定相应的作业标准，规范作业流程；
采用系统的管理方法，对承包商进行风险评估、资格预审、培训、开工确认、监督审查和完工评估，降低承包商作业的风险；
评估各种有关机构、人员、系统、规程、设备、产品、原材料等方面的临时或永久性变更，并对这些变更加以管理，使其对健康、安全和环境所造成的风险保持在可接受的水平。
9.2
9.3
9.4 9.5 9.6 9.7
9.8
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：过程5：承包商安全、过程6：变更管理、
过程7：完整性管理、过程8：项目安全
3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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要素10：职业健康
职业健康管理的目标是为预防、降低和消除职业健康危害及风险。在实施相应的控制措施之前，应该由有资质的人员和机构对职业健康危害进行识别和评估。
10.1 10.2 10.3
对作业场所进行系统的职业健康危害因素识别、调查、记录和评估职业健康风险，制定控制措施；
对有职业病危害因素存在的作业场所进行明确标识； 为员工提供职业健康知识培训，以提高员工意识，督促员工遵守职业健康相关的法律、法规、标准和其它要求；
配备必需的、合格的、合适的个人防护用品和职业卫生监测工具；
建立职业健康管理机构或指派专职人员，负责公司的职业危害控制和职业病防治工作；
10.4 10.5 10.6 10.7
根据职业健康方面的风险，制定职业健康管理方案、监测计划和相应的应急预案；
公司应该按照法律的规定，组织对员工上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果如实告知员工和记录在档；
新建、改建、扩建项目必须根据法规要求进行职业病危害方面的评估，根据评估结果，制定控制措施。
10.8
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：过程9：职业健康管理 3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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要素11：环境保护
环境保护是对新建、改建、扩建项目及日常生产作业活动进行系统的环境管理，降低发生环境污染事故的风险。
管理要求
11.1
新建、改建、扩建项目都必须执行法律法规规定的建设项目环境影响评价和审批制度，执行环境保护设施和主体设施同时设计、同时施工、同时投入使用的“三同时”制度；
及时传达最新的环境保护法律法规信息，并根据法律法规修订环境管理程序与要求；
对作业场所进行系统的环境危害识别与调查，评估环境风险，制定控制措施和应急预案，保存环境危害识别及风险评估的相关记录；
生产作业过程中，制定系统的废弃物排放监控及管理程序，最大限度地减少或消除废气、废水、固体废弃物的排放，废弃物排放必须达到国家和地方规定的标准；
编制及收集化学品材料安全技术说明书（MSDS ）、标签和其它资料，并根据法规或用户要求以及在资料发生变化时，向运输和使用产品等相关单位分发； 为员工提供环境保护知识培训和应急演练，提高员工环保意识与技能；
采用清洁生产工艺，减少排放，节约能源，防止环境污染和生态破坏；
具备防止和控制溢油污染事故的应急能力，配备与其开发规模相适应的溢油应急设施和工具。
11.2 11.3
11.4
11.5
11.6 11.7 11.8
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：过程10：环境保护管理 3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
30
要素12：社会责任
企业在创造利润、对股东利益负责的同时，必须主动承担社会责任，包括安全生产、职业健康、保护劳动者的合法权益、节约资源等。
管理要求
12.1 12.2 12.3 12.4 12.5 12.6 12.7
公司业务中与HSE 相关事宜应与员工、承包商、政府、社区公众建立并保持公开和主动的交流；
尊重政府和社区对公司的业务活动在HSE 方面的期望与关注；
保护员工的正当权益，保护员工个人隐私，尊重人权； 评估公司作业活动、产品、生产设施的变更给社区带来的影响，确保在业务活动的过程中得到有效控制； 对于外包外购的产品和服务要经过验证，确保符合法律法规及当地社区的健康安全环保标准；
消除各种形式的强制性劳动，杜绝任何歧视行为；
在公司的任何业务活动过程中，反对各种形式腐败，包括营私舞弊，敲诈勒索和行贿受贿。
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：无
3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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要素13：危机与应急
应急响应与危机管理是应对突发事件的主要手段，以使事故现场的行动尽快从被动的响应转为主动的控制模式，对重大或灾难性事故采取相应的预防、预备、响应及恢复措施，分析和控制事故及其响应行动本身对公司发展、经营、信誉、客户、供应商、合作伙伴利益可能产生的影响。
管理要求
13.1 13.2 13.3
制定分公司书面的危机管理及应急响应的原则、策略和程序；
根据法规要求，制定覆盖全部设施和作业区域的事故应急预案；
应急预案必须分析分公司业务活动过程中的风险，针对人员伤亡、火灾爆炸、有毒有害物质泄漏、环境污染、公共卫生、恐怖事件等突发事件建立应急组织机构，制订详细的应急措施；
应急预案内容应包括：组织机构、职责划分、应急程序、通讯、联络、应急资源、撤离程序、重要资源的保护及备份安排、训练和演习要求；
对应急人员进行培训，使其了解应急预案、岗位和职责，并指导如何使用应急与危机管理工具和资源； 定期更新应急预案，进行演练，以便评估并提高应急响应和危机管理能力，检验和测试演练应急响应所需的装备、设施及应急预案的可操作性。
13.4
13.5 13.6
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：过程11：应急管理 3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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要素14：绩效监测
HSE 绩效是基于公司HSE 管理方针、目标及风险控制有关的可测量的结果。公司通过实施定期的监测和评估，保障HSE 绩效的持续改进。
14.1 14.2 14.3 14.4 14.5 14.6
建立文件化的、以风险管理为基础的绩效监测与评估程序；
鼓励全体员工参与HSE 绩效监测、评估或提出建议； 完整保存生产作业活动过程中各项HSE 监测数据与记录，以符合法律、法规及相关要求；
制定客观、系统的绩效评估计划，定期进行HSE 绩效评估，并记录存档；
每年结合年度HSE 工作报告，在审查和监测的基础上考虑并制定以新的风险评估为依据的目标与指标； 在绩效评估的基础上，制定新的绩效目标、指标及计划，以不断改进HSE 绩效和管理方法。
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：过程12：HSE 数据与管理 3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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要素15：事故预防
报告、调查并分析事故以防止事故的再次发生并改善我们的HSE 绩效。事故调查的重点是要找出事故根源或系统缺陷，采取纠正和预防措施，减少事故损失。
15.1 15.2 15.3 15.4 15.5 15.6
制定事故预防、事故调查与根源分析的原则、要求和程序，并及时传达到每位员工；
任何事故都必须上报、进行事故调查和根源分析，找出并监测事故发展趋势，防止事故的再次发生； 公开报告、调查、分析并记录所有HSE 方面的事故事件（包括未遂事故），建立事故事件报告管理系统； 建立事故事件分级调查程序，重大事故要由多个业务部门或多级管理人员组成的事故调查小组进行调查； 事故调查报告、事故根源分析的结论和整改及预防措施都要以文件的形式存档，定期检查整改措施的落实； 每次事故都要在公司范围内进行通报，相关人员在收到事故教训的信息后及时传达，必要时，与同行业及相关政府管理机构相互交流，以预防类似事故的发生； 制定培训计划，为员工提供隐患识别、事故报告、事故调查与分析的培训。
15.7
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：过程13：事故调查 3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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要素16：评估与改进
定期评估HSE 管理体系的运行情况，向上级管理机构和相关方面定期反馈管理体系的运行效果。定期进行内部审核、管理评审和相应的外部审核，利用评估中所得到的信息，持续改进HSE 管理体系。
16.1
建立文件化的HSE 审核程序，每年进行一次内部审核
及管理评审，至少每两年进行一次HSE 外部审核，以保障HSE 体系的持续改进；
全体员工应积极参加HSE 管理体系有效性的定期自评；
根据审核和评估的结果来确定对管理体系进行修订，在对HSE 某个要素进行修订时，要评价其对整个管理体系的影响；
审核小组应与各部门共同制定出客观系统的审核计划，审核报告必须记录存档；
定期进行管理评审与审核，结合年度HSE 绩效监测结果和风险评估的结果，编制年度HSE 工作报告。
16.2 16.3
16.4 16.5
HSE 管理体系相关文件：
1级文件《健康安全环境管理体系手册》 2级文件《关键过程》：过程14：审核与管理评审 3级文件《员工安全手册/标准/记录/指南》：略
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8 HSE管理体系文件对照
PDCA
1 级文件
HSE 管理体系手册
（MSM ） 要素1：HSE 管理方针 要素2：危害辨识与风险管理
2. 策划
要素3：法规要求 要素4：目标管理 要素5：组织与责任 要素6：人员、培训与行为 要素7：员工参与和沟通
3. 实 施 与 运 行
要素8：文档与资料
过程 1 - 风险评估
过程 2 - 目标与指标
过程 3 - 行为安全 过程 4 -员工沟通
过程 5 - 承包商安全
要素9：运行控制
要素 10：职业健康 要素 11：环境保护 要素 12：社会责任 要素 13：危机与应急
4. 监测
与纠正 5. 管理 评审
要素 14：绩效监测 要素 15：事故预防 要素 16：评估与改进
过程 6 - 变更管理 过程 7 - 完整性管理 过程 8 - 项目安全 过程 9 - 职业健康管理 过程 10 - 环境保护管理
过程 11 - 应急管理 过程 12 - HSE 数据与管理 过程 13 - 事故调查 过程 14 - 审核与管理评审
(4.4.6)
(4.4.6, ISO14001 EMS)
(4.4.1) (4.4.7) (4.5.1, 4.5.2) (4.5.3) (4.5.5, 4.6) (4.4.6)
2 级文件
关键过程 (KP)
BS OHSAS18001-2007
要素对应
1. 方针 (4.2) (4.3.1) (4.3.2, 4.5.2) (4.3.3) (4.4.1) (4.4.2) (4.4.3) (4.4.4, 4.4.5, 4.5.4)
备注：HSE 管理体系第三级文件，请参考《湛江分公司HSE 体系文件目录》
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