[转轨国家技术创新效率的评价]顺轨创新

　　［内容摘要］现有转轨经济理论研究中鲜有对转轨国家的技术创新效率问题进行探讨，而技术创新是转轨国家经济持续增长的源动力。基于此，本文运用整体分析和分段分析的研究方法，对24个转轨国家的技术创新效率进行了评价和比较，发现渐进式改革的国家技术创新效率从整体上高于激进式改革的国家，并且从其阶段变化动态来看，前者的效率提升幅度也大于后者。同时，需要指出的是转轨国家技术创新效率远远低于世界平均水平，未来转轨国家应该在政策和行动中加大对技术创新的投入力度，进一步提高研发支出在GDP中的比例，加快创新型国家的建设步伐，以便尽快赶上并超过世界技术创新效率的平均水平。
　　［关键词］技术创新；效率；专利；转轨
　　在转轨经济学中，对制度创新的重要性和必要性一直是其研究的重点，然而，对技术创新在转轨过程中作用的重视却相对不足。近年来，国内有学者开始将技术创新与经济转轨结合起来，［1］［2］［3］探讨技术创新在经济转轨中的角色与地位。尽管自熊彼特［4］提出将技术创新作为经济增长的内生变量已有大半个世纪，但时至今日，系统地探讨技术创新对转轨国家经济发展影响的相关研究成果并不多。即学术界已认识到技术创新在经济转轨中的作用，但目前转轨国家的技术创新效率如何？转轨前后其技术创新效率发生了哪些变化？未来转轨国家应如何提高其技术创新效率？这些问题都需要转轨经济学深入探讨和研究。尤其是，技术创新在经济发展中往往存在时滞效应，［5］技术创新的产出价值可能在短期内难以显现出来，［6］但在长期将对经济发展起着重要的推动作用。基于此，在运用相对长期的视角来评价转轨绩效时，不能忽视技术创新在未来经济发展中所起的作用。因此，通过对转轨国家技术创新效率的现状评价及变化态势，也可进一步判断转轨国家未来经济持续发展的潜力。
　　一、研究方法与数据来源
　　本文采用整体比较和分段比较的方法对各个转轨国家的技术创新效率进行评价和比较。整体比较是将渐进式改革的国家的技术创新效率与激进式改革的国家进行比较。分段比较是具体将各个转轨国家在不同时段的技术创新效率进行比较。样本包括24个转轨国家，其中包括以俄罗斯为代表的苏东国家是实施激进式改革的国家，中国和越南是实施渐进式改革的国家。本文采用均值、标准差和变异系数三个指标进行比较。均值可以反映转轨国家自某一时段的平均技术效率水平，标准差则反映了均值的离散程度，变异系数则是对不同均值水平下标准差的比较。
　　关于技术创新效率的评价方法，在创新活动的投入上，由于研发活动是技术创新的基础，［7］较高的研发强度（研发支出占GDP的比例）是其基本特征。［8］在创新成果的产出上，发明专利（IP）是研发活动的直接输出。［9］科技期刊发表量是创新思想的起点，许多实验室的新创意和新发现往往在科技期刊上发表。因此，科技期刊发表量在一定程度上反映了某个国家在新发明、新思想方面的多少，也是技术创新效率的一个体现。基于现有研究成果及国际上通行的研究方法，本文采用三个指标来评价技术创新效率，分别是：科技期刊文章数量、研发支出水平和专利申请量。
　　科技期刊的文章是指在下述领域出版的科学和工程类文章：物理、生物、化学、数学、临床医学、生物医学研究、工程和技术，以及地球和空间科学。该数据源自国家科学基金会的科学工程指标，最新数据仅更新到2007年；研发支出（占GDP的比例）是指系统性创新工作的经常支出和资本支出（国家和私人），其目的在于提升知识水平，包括人文、文化、社会知识，并将知识用于新的应用。该数据来自联合国教科文组织（UNESCO）统计研究所，最新数据更新到2008年；①专利申请是指在世界范围通过《专利合作条约》程序或向国家专利部门提交的专利申请，目的是对一项发明（即提供一种新的做事方法或对某个问题提供一种新的技术解决方案的产品或程序）拥有专有权。专利权在有限的期限内为专利所有者的发明提供保护，一般为20年。该数据来自世界知识产权组织（WIPO）的《世界专利报告》，最新数据更新到2009年。
　　二、数据分析与比较
　　以下将从研发支出水平、专利申请量和科技期刊文章数量三个方面对转轨国家的技术创新效率进行比较和分析。在各个国家研发支出（占GDP的比例）方面，从表1中可看出，世界平均水平为2.08%，尽管渐进式改革的国家（1.01%）的研发支出水平高于激进式改革的国家（0.58%），但是两者都远低于世界平均水平（不到世界平均水平的一半）。这说明从研发投入上来看，所有转轨国家距世界平均水平仍存在较大差距，尚没有从实际行动中重视研发活动对国民经济增长的贡献。从标准差和变异系数来看，激进式改革的国家的标准差（0.10）和变异系数（0.18）都小于渐进式改革的国家的标准差（0.31）和变异系数（0.31）。这说明整体来看，激进式改革的国家的研发支出变化幅度要小于渐进式改革的国家。
　　从具体国家的比较来看，在以俄罗斯为代表的实施激进式改革的苏东国家中，平均研发支出水平最高的是捷克共和国（1.26%），其次是俄罗斯（1.09%），再次是乌克兰（1.02%），最低的是塔吉克斯坦（0.08%）。实施渐进式改革的中国的研发支出水平（1.01%）在24个转轨国家中排名第四，分别落后于捷克、俄罗斯和乌克兰。这说明中国的研发支出水平不仅低于世界平均水平，而且在转轨国家中也不是最高。因此，在中国建设创新型国家的过程中，在创新与经济、社会发展的价值取向排序上，仍然需要重新思考和高度重视技术创新的地位。
　　在专利申请量方面，本文将1986—2009年的时段划分为三个阶段：将1986—1990年划分为第一阶段，将1991—1995年划分为第二阶段，将1996—2009年划分为第三阶段。本部分首先采用整体比较的方法，将1986—2009年激进式改革的国家的均值和标准差与渐进式改革的国家进行整体比较，从而对两者做出整体的判断。然后采用分段比较的方法，将激进式改革和渐进式改革的国家在第一阶段、第二阶段和第三阶段的均值和标准差进行比较，以便进一步分析其动态变化趋势。