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2018年基金从业资格考试试题每日一练(12.23):2018基金考试报名官网

发布时间:2018-12-20 03:56:42 影响了:
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  (1)基金从业《基金法律法规》每日一练:监事会的合规责任(12.23)

  单选题

  以下关于监事会表述错误的是()。

  A、监事会每年至少召开一次会议

  B、监事会会议应当由全体监事人数的三分之二出席时方可举行

  C、每名监事有一票表决权

  D、监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查监事会的合规责任。监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当由全体监事出席时方可举行,每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。参见教材(下册)P257.

  

  (2)基金从业《证券投资基金》每日一练:纯券过户(12.23)

  单选题

  纯券过户的特点是()。

  A、低风险

  B、低成本

  C、安全性高

  D、快捷、简便

  【正确答案】D

  【答案解析】本题考查纯券过户。纯券过户的特点是快捷、简便,其本质是资金清算风险由交易双方承担。参见教材(下册)P59.

  

  (3)基金从业《私募股权投资》每日一练:律师事务所(12.23)

  单选题

  不属于在股权投资基金的募集与设立阶段律师提供的服务的是()。

  A、协助基金管理人设计基金的组织形式即内部结构

  B、协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件

  C、在基金管理人委托的范围内,对基金投资者的资质进行审核

  D、协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查律师事务所。在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务包括:协助基金管理人设计基金的组织形式即内部结构;根据基金管理人与基金投资者的商务安排,起草相关的基金法律文件;在基金管理人委托的范围内,对基金投资者的资质进行审核;协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书。参见教材P23.

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