企业知识产权战略为何失败 [种子企业知识产权战略研究]

　　摘要：介绍了种子企业知识产权战略的内涵，归纳出种子企业实施知识产权战略的重要意义，在分析发达国家种子企业知识产权战略的特点及趋势和我国种子企业知识产权战略实施现状的基础上，提出推进我国种子企业知识产权战略实施的对策。
　　关键词：种子企业；知识产权；战略
　　中图分类号：Ｆ３０２．２文献标识码：Ａ文章编号：0439－８114（２０11）10－2149-03
　　
　　Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｎ Ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ Ｐｒｏｐｅｒｔｙ Ｓｔｒａｔｅｇｙ ｏｆ Ｓｅｅｄ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ
　　
　　ＣＨＥＮ Ｙａｎ－ｊｕａｎ
　　（Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ＆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｈｕａｚｈｏｎｇ Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ， Ｗｕｈａｎ ４３００７０，Ｃｈｉｎａ）
　　
　　Ａｂｓｔｒａｃｔ： Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｃｏｎｔｅｎｔ ｏｆ ｓｅｅｄ ｃｏｍｐａｎｙ’ｓ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｓｔｒａｔｅｇｙ introduced， ｔｈｅ ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｃｅ ｏｆ ｉｍｐｌｅｍｅｎｔｉｎｇ ｔｈｅ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｓｔｒａｔｅｇｙ was summarized was summarized； ａｎｄ ｔｈｅ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ ｏｆ ｔｈｅ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｓｔｒａｔｅｇｙ ｏｆ ｓｅｅｄ ｃｏｍｐａｎｉｅｓ ｉｎ ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ ｃｏｕｎｔｒｙ ａｎｄ ｔｈｅ ｓｔａｔｕｓ ｏｆ ｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎ ｏｆ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｓｅｅｄ ｃｏｍｐａｎｉｅｓ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｓｔｒａｔｅｇｙ were analyzed. In the end， ｔｈｅ ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ ｔｏ ｐｒｏｍｏｔing ｔｈｅ ｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｓｔｒａｔｅｇｙ ｉｎ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｓｅｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ were proposed．
　　Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ： ｓｅｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ； ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｒｉｇｈｔｓ； ｓｔｒａｔｅｇｙ
　　
　　２０１０年６月，为贯彻落实《国家知识产权战略纲要》，农业部制定颁布了《农业知识产权战略纲要》。这是强化农业发展科技支撑，保障国家粮食安全，促进农业农村经济持续健康发展的重要举措［１］。国以农为本，农以种为先。农业是国民经济的基础，而种子处于农业的前端，在农业发展中有着举足轻重的地位。植物新品种权是我国农业知识产权最主要的保护形式，也是种子企业中投入最大、最具活力的资本要素，是种子企业核心竞争力的主要体现方式。因此，作为实施农业知识产权战略的重要主体和基础，种子企业制定并有效地实施企业知识产权战略，无论对种子企业自身的发展，还是对我国农业知识产权战略的顺利实施都有着重要的意义。
　　１种子企业知识产权战略的内涵
　　知识产权是由人类智力劳动成果依法产生的专有权利［２］。种业知识产权的范围主要包括植物新品种权、专利权、商标权、商业秘密权、著作权、地理标志等［３］。种子企业知识产权战略是指种子企业为获得并保持市场竞争优势，运用知识产权制度提供的保护手段，获取最佳经济效益的总体性谋划。其本质是种子企业运用知识产权及其制度的特点去寻求市场竞争有利地位的总体性谋划和采取的一系列策略与手段。种子企业知识产权战略是企业战略的重要组成部分，也是知识产权战略的重要组成部分，属于企业战略与知识产权战略的交叉领域。
　　２种子企业实施知识产权战略的意义
　　２．１提高种子企业市场竞争能力
　　在知识经济时代，知识产权是企业的核心竞争力，种子企业通过启动知识产权战略工程，能够优化企业的资源配置，防止企业无形资产流失，充分发挥知识资源在企业发展中的重要作用。国内外成功企业的大量经验证明，企业实施知识产权战略是增强其核心竞争力和市场竞争优势的关键措施之一。
　　２．２提高种子企业的市场开拓能力
　　种子企业实施知识产权战略，可以正确、有效地运用知识产权资源，以市场为导向研发拥有自主知识产权的核心技术，通过技术提升来促进市场扩张，为企业赢得更大的发展空间。通过植物新品种权、农业技术专利、商标等保护知识产权权利人的措施，可以激励新的发明创造，拉动市场需求，提升需求层次，刺激需求市场的成长和市场规模的进一步扩大。同时，由于有了知识产权的保护，提供了良好的投资环境和经济技术交流的场所，又增强了从国内市场需求转化为国际市场需求的能力。
　　２．３提高种子企业的创新能力
　　首先，种业知识产权创新的过程具有高投资、高风险的特点，并且技术开发呈现出明显的阶段性，各个阶段需要多方面的协作和规划，需要企业实施知识产权战略，对知识产权的创造、管理、保护和运营进行系统地管理，从而提高种子企业的创新能力。其次，种子企业实施知识产权战略，可以有效配置知识产权要素，提高研究开发的起点和水平，有助于节约研发经费和研发时间，避免人力、财力、物力的浪费。最后，实施知识产权战略可以促使企业的创新活动形成良性循环。知识产权给企业带来的巨大利润一方面可以弥补研发阶段的资金成本，另一方面又可以再次投入到新的知识产权开发项目中去，从而提高企业知识产权创新能力［４］。
　　２．４提高种子企业的盈利能力
　　种子企业实施知识产权战略，以市场为导向进行新品种研发，可以促进企业盈利能力的快速提升。如湖南隆平高科，其２００９年水稻种子业务综合毛利率只有２６．９７％。后来通过积极研发新品种，调整产业结构，其主推的新品种“Ｙ两优１号”毛利率达到了６０％～７０％。２０１０年上半年该公司水稻种子业务综合毛利率为３６．０５％，同比提高了９个百分点。预计２０１２年其水稻种子业务综合毛利率可以达到４０％以上［５］。
　　３发达国家种子企业知识产权战略的特点及趋势
　　３．１重视知识产权战略
　　发达国家种子企业往往视知识产权为一种经营资源，将知识产权战略部署置于企业经营战略的重要位置。企业根据不同情况，采取灵活多样的策略，既将知识产权作为商业竞争的武器，也将其作为“双赢”策略的砝码，使知识产权权益得到较好的体现。企业通常拟定有详细的知识产权申请策略，在保护自己的同时，也给竞争对手设立种种障碍。在核心技术领域构筑知识产权防御体系，弥补单纯司法保护的局限性，保持自己的技术优势。此外，他们还普遍重视知识产权的运营技巧，知识产权战略在企业生产经营中发挥了极为重要的作用。
　　３．２充分利用知识产权最大限度地限制竞争对手
　　发达国家种子企业对于知识产权的保护通常采用两种策略：一是防御性知识产权策略；二是进攻性知识产权策略。前者主要在公司内部实行，目的是防止由于公司自身的原因而导致的知识产权权利的损失，一般主要指制定对公司机密的保护政策，如限制员工进出机密场所、特定人员才能接触企业重要信息资料、签订保密协议以及竞业禁止协议等。而后者主要通过基本专利战略，并布置专利网来巩固基本专利的独占地位。如美国的专利利用率仅在２０％左右，另外的８０％主要用来形成专利网而占领市场，限制竞争对手的发展。
　　３．３注重知识产权的运营和扩散
　　知识产权与标准相结合成为发达国家企业知识产权扩散的重要手段。发达国家往往将知识产权制度与技术标准巧妙地结合在一起，使其利用技术优势占据知识产权的有利地位。企业常常先把规则性的东西做成国际标准，然后将这种标准性的路径全部申请知识产权，最终借此占领市场。
　　３．４利用知识产权战略获取全球性的竞争优势
　　伴随着农业国际化的迅速发展，世界种业巨头纷纷展开知识产权攻势，利用知识产权战略获取全球性的竞争优势。如孟山都公司以每天都以超过２００万美元经费的力度，投入生物技术的创新研究和开发。现在全球９０％的抗虫棉和抗虫玉米品种中所含的抗虫基因都来自孟山都公司的产品。通过构筑严密的专利池，攫取巨额利润，其销售额从２００２年的４６．７３亿美元上升到２００８年的１１３．６５亿美元，纯利润从２００２年的１．２９亿美元上升到２００８年的２０．２４亿美元［６］。又如，截止２００９年底，在我国受理的３．１万件转基因技术专利申请中，有国外申请的１．３万件，占４２％；转基因植物育种专利１ ９００件中，国外申请的有１ １２１件，占５９％。目前，世界主要农作物的７２项转化体绝大多数被国外生物公司掌握，有２２件还在我国提交了专利申请，其中６件已获得专利授权。
　　４我国种子企业知识产权战略实施现状与推进对策
　　４．１我国种子企业知识产权战略的实施现状
　　４．１．１缺乏知识产权战略意识目前我国许多种子企业尚缺乏知识产权战略意识，对知识产权工作仅停留在保护层面，有的企业甚至连基本的保护意识也没有。主要表现在以下三个方面：一是我国绝大多数种子企业尚未设立专门的知识产权管理机构。有的企业虽然设立了，也只是流于形式。二是大多企业尚未建立完善的知识产权管理制度，许多企业的知识产权制度只是法律法规条文的翻版，缺乏切实的针对性。三是企业的知识产权工作没有上升到战略层次，企业缺乏详细的知识产权战略规划［７］。
　　４．１．２知识产权战略管理人才匮乏知识产权是一个集法学、经济学、管理学和科学学等多学科知识于一体的交叉学科，理想的种业知识产权管理人才应当是精法律、善管理、通经济、懂英语并熟悉农业科技知识的复合型人才。目前，我国大多数种子企业并没有设立专门的知识产权管理机构，也没有专职的知识产权管理人员，知识产权管理工作主要是由企业科研部门的管理人员或科研人员兼任。
　　４．２推进我国种子企业知识产权战略实施的对策
　　４．２．１建立知识产权创新战略①提高企业的育种创新能力。种子企业要提高知识产权创造能力，首先要营造出尊重知识、尊重人才、尊重创造、崇尚科学的氛围和工作环境；其次， 要成立知识产权研发部门，组建专业育种科研队伍，增加科研经费投入，严格科研育种管理，确立以市场为导向的科研育种方向。再次，搜集、储备具有开发利用和商业价值的宝贵种质资源，提高企业育种创新能力。种子企业可以联合其他企业组建行业知识产权协会或联盟，加强联盟种子企业间的交流，建立种质资源共享机制，提高种质资源利用率。最后，要制定有效的知识产权激励措施，激励员工的创新积极性，鼓励员工创造更多的自主知识产权。②构建产学研紧密结合的创新机制。我国种子企业普遍规模较小，研发投入不足，自主创新能力较弱。在这种情况下，充分利用高等院校和科研院所的科研能力，实现产学研紧密结合，对于推动自主创新具有重要意义，是提升种子企业知识产权创造能力的重要途径。种子企业可以通过完善项目组建初期的知识产权确认和协议保护制度，项目运作阶段的知识产权资源的使用、保护和知识产权归属制度，项目解体阶段的知识产权资源的使用、保护和知识产权归属制度，来规范产学研合作中的知识产权权属，达到合作双赢的目的［８］。③充分利用“技术溢出效应”。技术溢出理论认为，外国直接投资可以通过示范、传播和竞争等途径对东道国产生技术溢出效应，从而引起当地技术和生产力的进步。资本流动往往搭载着技术、知识、管理、观念、人才、品牌、市场等要素，吸收外资和集成全球优势要素是“一揽子”过程［９］。实践经验表明，外资进入我国种业市场，除去资本逐利本性的目标外，也在服务和推进我国种业及农业的发展。特别是跨国种业巨头在农作物育种方向上发挥的特殊“领航”作用，令中国本土种子企业难望其项背。
　　４．２．２建立知识产权管理战略种子企业知识产权管理是企业知识产权的计划、组织、指挥、协调、控制等方面活动的总称。种子企业知识产权管理战略要求从战略高度管理企业的知识产权，将企业知识产权管理由一般的事务层次上升到战略层次，在有效的知识产权管理基础上推动企业知识产权工作的规范化。种子企业实施知识产权管理战略，首先要构建知识产权管理平台。种子企业应成立知识产权管理部门，配备知识产权管理专业人员，制定种子企业知识产权管理制度，通过机构、制度、人员的逐步完善，把知识产权管理与企业的发展战略融合起来，充分发挥知识产权的经济效用。其次，根据种子企业的经营目标和发展战略，制定企业的知识产权战略。知识产权战略是企业经营战略的重要组成部分，制定企业知识产权战略时应将知识产权战略转化为企业经营战略的具体实施行动。再次，实施种子企业的知识产权管理战略。主要包括知识产权的归类整理、开发经营、控制保护和管理效果的评价等。最后，建立知识产权战略的评估体系。通过对知识产权战略管理进行考核评价，可以直观地看到知识产权管理带来的经济效益，反过来可以促进企业加强和改善对知识产权的管理，并激发企业的知识产权创造力。
　　４．２．３建立知识产权释放战略①提高知识产权的转化和利用率。种子企业进行知识产权的商业化开发主要可以采取两种模式：一是知识产权独占实施。企业独自占有、使用、收益自主的知识产权品种，来获得高额垄断利润。这种模式具有很强的排他性，而且有国家的强制力保障，在某一特定领域享有合法的市场独占权。这是具有育种、扩繁、推广一体化能力，产业化开发实力强的种子企业的通行做法；二是通过转让或授权实施。将知识产权品种授权许可他人生产和销售，收取转让费或者使用费。这种模式比较灵活，在实践中，有品种权转让、经营权转让、分区域授权、总授权等多种方式，是产业化能力较弱的中小型种子企业的一般做法。②提高知识产权可能实现的规模和市场价值。由于作物新品种研发时间长、成本高，种子企业应充分发掘成果的使用价值，扩大应用范围，提高作物育种创新成果的市场价值，反过来又可以此促进育种创新，增强企业的持续创新能力。③以种业知识产权出资、融资，充分挖掘知识产权的经济价值。在我国的许多中、小型种子企业中，厂房、土地等有形资产占企业净资产的比例，仅在２０％～３０％左右，而知识产权类无形资产所占比例很高，有的甚至超过９０％以上。若以知识产权进行出资或融资，则可将企业的知识产权转化为无形资本，获取知识产权的投资收益或解决企业资金短缺的问题。对于我国种子企业而言，经营资金短缺是制约企业发展的共同的主要原因之一，开展知识产权融资具有十分重要的现实意义［１０］。
　　
　　参考文献：
　　［１］ 农民时及评论员.农业部制定颁布《农业知识产权战略纲要》推动现代农业又好又快发展的重要举措［OB/OL］.ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｏａ．ｇｏｖ．ｃｎ／fwllm/jjps/201006/T20100611_1549148.htm，2010-6-10.
　　［２］ 吴汉东．知识产权法学［Ｍ］．北京：北京大学出版社，２００９．１－２．
　　［３］ 张劲柏，侯仰坤，龚先友．种业知识产权保护研究［Ｍ］． 北京：中国农业科学技术出版社，２００９．２０－２２．
　　［４］ 王黎萤．中小企业知识产权战略与方法［Ｍ］．北京：知识产权出版社，２０１０．３２－５５．
　　［５］ 扶持力度加大种业公司积极研发良种，农业知识产权研究中心，ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｉｐａ．ｏｒｇ／ｈｔｍｌ／ｃｘｚｘ／ｘｗｓｍ／２０１００９１６／１１４９．ｈｔｍｌ．
　　［６］ 唐浩，李军民．世界种业发展模式经验借鉴［Ｊ］．世界农业，２０１０（５）：５－８．
　　［７］ 李长健，张磊，阮晓毅．我国涉农企业知识产权战略研究［Ｊ］．沈阳工程学院学报，２００９（１）：７８－８２．
　　［８］ 陈燕娟． 经济全球化背景下我国种子企业知识产权管理策略研究［Ｊ］．种子科技，２０１０（７）：３－６．
　　［９］ 惠恩才．利用ＦＤＩ发展中国现代农业的思考［Ｊ］．农业经济问题，２０１０（７）：８２－８６．
　　［１０］ 陈燕娟，袁国保，邓岩，等．基于植物品种权的知识产权质押融资实证研究［Ｊ］．中国种业，２０１０（２）：１１－１５．