[关于档案鉴定问题的若干思考] 档案价值鉴定工作的核心问题

　　摘 要：文章就档案鉴定“为谁鉴定”、“由谁鉴定”、“挑选什么”、“鉴定什么”、“如何鉴定”五个问题谈了作者的思考与认识。　　关键词：档案鉴定；鉴定目的；鉴定主体；鉴定客体；鉴定程序；鉴定内容；鉴定方法。
　　Abstract：The article talk about the author’s thinking and understanding on the five aspects: 1. For whom archival appraisal does. 2. By whom archival appraisal does. 3. What selected? 4. What appraised? 5.How to appraise.
　　Keywords：Archival appraisal；the appraisal purpose；identification of object；identification of main body；identification procedures；identification of content；identification method.
　　2006年《档案管理》杂志第2期～第6期连续刊载了刘东斌先生关于档案鉴定问题的5篇文章，[1][2][3][4][5]系统阐述了其关于档案鉴定“为谁鉴定”、“由谁鉴定”、“挑选什么”、“鉴定什么”、“如何鉴定”五个问题的观点。笔者认真研读了这5篇文章，也就这五个问题谈点个人思考与认识，兼与刘东斌先生商榷。
　　1　思考之一：档案鉴定是为谁鉴定的
　　“关于为谁鉴定档案的问题，历史上曾产生了若干个答案：统治者、文件形成者、学术研究人员（主要是历史研究人员）、全社会公民。”[6]刘东斌先生认为，档案鉴定主要是为未来的学术研究人员（主要是历史研究人员）鉴定的。[7]固然，从长远和历史的角度看，档案鉴定是“为未来选择历史”，[8]是为未来的人而鉴定，但档案鉴定是一项十分复杂的庞大工程，简单以此作答似乎不太妥当。那么，档案鉴定究竟是为谁鉴定的呢？对于古代档案鉴定是为谁鉴定的问题，这里我们暂且不去探讨，在此，我们重点探讨今天的档案鉴定是为谁鉴定的问题。我们今天的档案鉴定，有人将其大致分为三个阶段：“文件立卷归档的鉴定（相当于现在的‘文件归档整理的鉴定’）、机关档案室的鉴定、档案馆的鉴定”，[9]那么，这三个阶段是“为谁鉴定”的呢？
　　“文件归档整理的鉴定”主要是为“文件的形成者”鉴定的，也许，其中含有“为未来的学术研究人员鉴定”的成分，但那不是鉴定的初衷，因为鉴定的对象——“文件”毕竟是由“文件形成者”形成的。
　　“机关档案室的鉴定”主要是机关档案室在向档案馆移交档案时，按进馆要求对档案质量进行的鉴定，和对已到保管期限的未移交进馆的短期或者长期档案进行的鉴定，在很大程度上，也主要是为“文件的形成者”鉴定的，不过，可能要兼顾除“文件的形成者”以外的其他“档案利用者”[这其中，可能包括未来的学术研究人员（主要是历史研究人员）]的利用需求。
　　“档案馆的鉴定”，主要是指档案馆根据馆藏动态性原则对馆藏档案进行的定期鉴定，具体又包括三个方面：“（1）围绕开放档案进行鉴定；（2）对已到期的短期和长期档案进行鉴定；（3）对重复档案文件进行鉴定。”[10]档案馆围绕开放档案进行的鉴定即开放档案鉴定，主要是为“文件形成者”以外的其他社会利用者鉴定的。因为“文件形成者”利用档案馆馆藏的其自身形成的档案一般不受限制，而其他社会利用者一般只能利用已开放的档案。档案馆对已到期的短期和长期档案进行的鉴定即期满档案鉴定，在很大程度上是 “为未来的学术研究人员（主要是历史研究人员）鉴定”的，因为期满档案鉴定除“把那些内容重要的反映本机关主要职能活动和基本历史面貌的文件”继续留存外，主要是把“对研究个别情况起到凭证作用的文件（如名人及重要领导人的批示、讲话、手迹、书信等） 继续留存”，[11]而这些文件，无疑是“未来的学术研究人员（主要是历史研究人员）”喜爱的珍贵史料。档案馆对重复档案文件进行的鉴定即重复档案鉴定，是为“档案馆自己”鉴定的。其目的主要是为了优化馆藏，减少不必要的重复档案文件，从而减少档案馆的人力、物力、财力的不必要的浪费。
　　2 思考之二：档案鉴定应当由谁鉴定
　　关于档案鉴定应当由谁鉴定的问题，国外曾有两种最具代表性的观点，“其一，以希拉里?詹金逊（英国著名档案学家）为代表，认为文件形成者是档案鉴定合适的人选；其二，以T?R?谢伦伯格（美国著名档案学家）为代表，认为档案人员才能胜任鉴定工作”，“我国采取的是档案人员、业务人员和有关领导三结合的办法”。[12]刘东斌先生认为，应当由文件形成者、档案人员、档案利用者三方面人员共同完成档案鉴定，“由档案人员根据文件形成者和档案利用者的鉴定意见，具体实施档案鉴定。应当说明的是，档案人员实施档案鉴定并不是代表文件形成者和档案利用者，而是这两者的代言人，是具体操作者”。[13]那么，在档案鉴定三个阶段究竟应当由谁鉴定呢？
　　“文件归档整理的鉴定”主要应当由“文件的形成者”（具体主要是指形成文件的有关业务、文书部门及其人员）鉴定，也就是希拉里?詹金逊提出的“文件形成者是档案鉴定合适的人选”的观点，因为“文件是行政管理无意识的副产品，是行政活动和事务处理的原始证据，它不能被后来的加工者人为干预”。[14]鉴定是文件形成者的职责，文件形成者作为档案利用者为满足自己“管理和法律需要”，对挑选档案显然应当有话语权。至于档案人员在这一阶段鉴定中扮演的最多只是“在一定程度上干预”的角色或者“文件形成者”的“代言人和具体操作者的角色”，这和刘东斌先生的观点有点不谋而合。
　　“机关档案室的鉴定”主要是机关档案室工作人员（即机关档案人员）承担的，当然，在鉴定过程中，机关档案人员要征求“文件的形成者”（具体主要是指形成文件的有关业务、文书部门及其人员）和档案馆档案人员的意见。