组织吸收能力研究：理论回顾与整合框架|能力评估 理论框架

　　摘 要：吸收能力正在成为组织研究的新兴重要领域，已有的研究取得了很多共识，但在吸收能力的内涵、构念和测量上还存在诸多分歧，需要进一步从学习创新、知识能力和管理认知角度对吸收能力内涵的演化与发展，研究方法、测量和模型进行深入地研究，提出该领域研究中未来研究的视角和方向。
　　关键词：吸收能力；组织学习；测量；研究模型
　　中图分类号：F272.4 文献标识码：A 文章编号：0257-5833(2012)08-0043-09
　　进入21世纪新经济时代，知识逐渐成为组织创新的重要原材料。特别是外部知识，许多企业都建立起吸收外部知识的机制。然而由于外部知识在向组织内部进行转移时的复杂性，于是如何对其加以有效吸收就变成组织提升竞争力的关键问题之一。Cohen和Levinthal从产业组织的理论视角解释了吸收能力的重要性，并进一步定义了企业的吸收能力概念，包括探索识别、转移以及吸收应用外部知识，此后这一概念受到广泛认可①。到目前为止，在EBSCO商业数据库中，有1147篇关于吸收能力的研究论文。从研究领域上来看，吸收能力的研究涉及到了组织学习、行业经济、资源观、动态能力等方面；具体包括战略联盟内的知识转移、信息技术系统的效率、吸收能力与新产品开发绩效、企业内信息与经验分享、国际商务与企业财务绩效间关系等多个方面。
　　目前关于吸收能力的研究已有丰硕的成果，但从研究的范围和结论的聚焦度上看，已有的研究显得过于散乱、零碎。在吸收能力的内涵界定上目前还存在许多分歧，可能是导致研究焦点泛化的重要原因。鉴于此，研究着重对近20年来关于吸收能力的内涵、构念与测量进行回顾，在此基础上构建一个研究组织吸收能力的整合模型，并指出未来可能的一些研究方向。
　　一、 吸收能力内涵的演化与发展
　　吸收能力最早出现在宏观经济学中，主要是指一个经济体吸收和利用外部信息和资源的能力。Cohen和Levintha将这个宏观概念应用到企业中，并将其定义为：“企业从环境中识别、吸收和利用知识的能力”[注：Cohen, W.M., Levinthal, D.A.Innovation and Learning: the Two Faces of R&D,Economic Journal,1989, 99(397): 569-596.]；他们在1990年的文章中进一步指出吸收能力是企业识别外部新信息的价值、将其吸收并应用于商业用途的能力。Cohen和Levintha认为这种能力主要取决于组织原有的知识水平、组织成员个体的吸收能力、组织内部知识分享与沟通的能力。这就决定了吸收能力本质上是一个过程，并且是一个社会过程，包括了内部个体的认知、学习能力。因此，研究将从学习、知识和认知的角度对吸收能力的内涵进行全面的梳理。
　　1.基于学习的吸收能力
　　组织学习理论和创新理论对吸收能力的提出起到了很大的作用。在Cohen和Levinthal研究之后的20年里，吸收能力成为理论中的核心概念及发展的基础，大部分的研究都与Cohen和Levinthal相类似，将吸收能力与组织学习、创新和企业绩效相联系。组织学习是基于直接经验和惯例，依赖历史和目标导向，同时受环境因素影响；因此组织学习视角的吸收能力主要取决于先验知识和研发投入，即“积累特性”[注：Tsai, W.Knowledge Transfer in Intra Organizational Networks: Effects of Network Position and Absorptive Capacity on Business Unit Innovation and Performance,Academy of Management Journal,2001, 44(5): 996-1004.]，先前的相关知识是吸收能力最重要的前因变量。吸收能力与组织间学习关系也甚为密切。许多研究把吸收能力放入了组织间的背景之中[注：Lane, P.J., Salk, J.E., Lyles, M.A.Absorptive Capacity, Learning, and Performance in International Joint Ventures,Strategic Management Journal,2001, 22(12): 1139-1161.]，讨论了国家间文化以及组织间背景环境对吸收能力的影响，并且认为与研发相比，组织相似性更能促进知识在组织间分享和转移。例如，在跨国公司中，知识外溢会通过期待来自竞争对手的知识外溢而影响企业自身的研发决策，跨国公司仅把研发视为投资补充，研发不仅创造技术知识而且会吸收来自竞争者的外溢知识[注：Feinberg, S.E., Gupta, A.K.Knowledge Spillovers and the Assignment of R&D Responsibilities to Foreign Subsidiaries,Strategic Management Journal,2004, 25(8/9): 823-845.]。因此，Lane和Lubatkin提出了“相关吸收能力”来描述企业具有不同水平吸收能力的这一相关现象[注：Lane, P J and M Lubatkin.Relative absorptive capacity and inter-organizational learning,Strategic Management Journal,1998,19:461-477.]。
　　创新是组织学习的重要结果，Cohen和Levinthal通过把创新过程与学习联系起来，认为研发是创新过程的核心。企业研发投入的目标是创新和完成绩效目标，但企业更应注重吸收能力、开拓外界可用信息能力等能力的拓展，因为吸收能力可以调节技术和政治环境对创新的影响[注：Rothaermel, F.T., Alexandre, M.T.Ambidexterity in Technology Sourcing: the Moderating Role of Absorptive Capacity,Organization Science,2009, 20(4): 759-780.]，进而影响创新的绩效。同时，吸收能力会影响创新的广度与深度，而创新知识也会转化为企业吸收能力。