申万宏源保荐承销 理工光科:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司持续督导期间...
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于武汉理工光科股份有限公司持续督导期间
2016 年度跟踪报告
保荐机构名称: 申万宏源证券承销保荐有限 被保荐公司简称: 理工光科
责任公司
保荐代表人姓名: 叶强 联系电话: 0571-85063054
保荐代表人姓名: 方欣 联系电话: 0571-85063071
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（ 1 ）是否及时审阅公司信息披露文件 均及时审阅公司历次信息披露文件
（2 ）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（ 1 ）是否督导公司建立健全规章制度（包 已经督导公司建立健全规章制度
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
（ 1 ）查询公司募集资金专户次数 1 次
（2 ）公司募集资金项目进展是否与信息 一致
披露文件一致
4. 公司治理督导情况
（ 1 ）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5. 现场检查情况 截至 2016 年 12 月 31 日, 持续督导时
间不满三个月 ,故未进行现场检查
（ 1 ）现场检查次数 无
（2 ）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用
（ 3 ）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
6. 发表独立意见情况
（ 1 ）发表独立意见次数 1 次
（2 ）发表非同意意见所涉问题及结论意 未发表非同意意见
7. 向本所报告情况（现场检查报告除外）
（ 1 ）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（ 1 ）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 根据相关规定建立了保荐业务工作底
稿,记录、保管合规
10. 对上市公司培训情况
（ 1 ）培训次数 无
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1. 信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4. 控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5. 募集资金存放及使用 无 不适用
6. 关联交易 无 不适用
7. 对外担保 不适用 不适用
8. 收购、出售资产 无 不适用
9. 其他业务类别重要事项（包 无 不适用
括对外投资、风险投资、委托
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 配合 不适用
机构配合保荐工作的情况
11. 其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化情
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1 、 公司股票上市前股东所持股份 是 不适用
的流通限制和自愿锁定股份的承
2、 公司股票上市前股东的持股意 是 不适用
向及减持意向承诺
3、公司制定的关于上市后稳定公 是 不适用
司股价的预案
4、公司、 实际控制人、控股股东、 是 不适用
董事、监事、高管有关招股说明书
所载内容真实、准确、完整、及时
的承诺
5、公司、 董事、高级管理人员作 是 不适用
出 的填补被摊薄即期回报的措施
及承诺
6、公司 实际控制人、控股股东就 是 不适用
避免与发行人发生同业竞争作出
的承诺
7、公司 实际控制人、控股股东、 是 不适用
持股 5%以上股东北新建材、湖北省
投就减少、避免与发行人发生关联
交易作出 的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1. 保荐代表人变更及其理由 未发生前述情形
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐机 未发生前述情形
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3. 其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文,为《 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于武汉理工光科股份有限公司持续督导期间2016年度跟踪报告》之签署页 ）
保荐代表人:
叶 强 方 欣
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日