自由主义贸易 从历史的角度看贸易自由主义和贸易保护主义

从历史的角度看贸易自由主义和贸易保护主义

摘要：通过对贸易自由主义和贸易保护主义理论发展历程的描述，得出两者在历史发展中适应时代交替出现的结论。通过具体案例的分析，直观的表现两者的利弊。最后得出结论，从世界史的角度看，贸易保护主义占据主导地位，但随着世界经济的发展，各国联系的日益紧密，贸易自由主义势必引领主流思想。 关键词：贸易自由主义 贸易保护主义 发展历程 利弊

一、引言

第二次世界大战以来，世界经济有了飞速的发展，在世界经济的发展过程中，国家间的经济往来和经济的融合日益深化。促进经济的开放、融合、交往与发展的重要因素，就是国际贸易。国际贸易是指国与国之间的贸易往来，伴随历史的发展，这种国与国之间的贸易往来无论从表面的规模、种类等方面来讲，还是从其内在的性质来说都发生了巨大的变化。从整个世界史来看，自由主义和保守主义在国际贸易方面起到了不同的作用，两者交错出现共同发展，基本适应了经济发展的每一个不同阶段的需求。在16世纪至17世纪中叶，重商主义作为国家富强的伟大旗帜，起到了前所未有的商业鼓舞作用。然而，随着经济的发展，英国各种经济成分也发生了变化，光荣革命推动了英国政治体制的变革，为经济的进一步变革提供了保障。同时，重商主义强调积累财富，藏富于国，这对于商人扩展和促进自由贸易积聚财富起到了限制作用。在这样的背景下，自由主义应运而生。主张自由主义的代表人物有亚当·斯密、大卫·李嘉图等。另一方面，从本国国家利益出发，重商主义是最早有系统的并有具体政策及政策目标的保护主义，李斯特对重商主义又有所继承和发展。在经济萧条时期，保护主义对一国经济的稳定和复苏起到了重要作用。

二、文献综述

1. 自由主义贸易理论发展历程

十八世纪六十年代在英国开始的产业革命，开创了蒸汽机和大机器工业的时代，生产迅速发展，资本主义生产方式开始确立。新兴的工业资产阶级需要有更广阔

的国际市场，以推销其工业品。而重商主义的保护贸易政策阻碍了国际贸易的发展，形成了新兴工业资产阶级的障碍。在这种历史背景之中，英国工业资产阶级便要求实行在世界市场上进行无限制的自由竞争和自由贸易政策。这样自由主义逐渐的产生，它主要经历了古典自由主义、主张国家干预的自由主义、主张恢复古典自由主义的新自由主义这三个阶段：

第一，古典自由主义的贸易理论。自由贸易最初是在亚当·斯密的绝对利益说和大卫·李嘉图的比较利益说的基础上产生的。可以从以下四个方面理解古典自由主义学说。

①“经济人”假设中的经济自由主义思想。斯密指出：“每一个人，在他不违反正义的法律时，都应听其完全自由，让他采取自己的方法，追求自己的利益，以其劳动及资本和任何其他人或其他阶级相竞争”。1为实现个人的自由活动，斯密反对国家干预主义。

②古典贸易理论中的经济自由主义思想。斯密指出，为顺利实现国际分工，要求在国与国之间实现自由贸易，只有在自由贸易的条件下，各国的绝对优势才能发挥。而李嘉图进一步提出了以比较优势学说为中心内容的国际贸易理论。2 ③市场机制理论中的经济自由主义思想。斯密认为，在自由竞争的条件下，每种商品的上市量自然会使自己适合于有效需求，从而使商品的市场价格趋向于自然价格。李嘉图指出只要是实行自由经济制度，国际的自然趋势是永远发展的，财富和人口永远不会减少。3

④分配理论中的经济自由主义思想。古典经济学在分配理论中的经济自由主义思想，主要体现在他们反对国家对分配活动的干预，针对分配领域中出现的问题，他们主张通过市场解决。

第二，现代学派的自由贸易理论。以赫克歇尔和俄林提出的生产要素禀赋学说以及其后提出的与生产要素禀赋说相背离现象的里昂惕夫之谜为发展主线。 生产要素禀赋学说又被称为赫—俄模型，其主要内容是：不同商品的生产需要投入不同的生产要素比例，而不同国家所拥有的生产要素是不同的，因此，一国应生产那些能密集地利用其较充裕的生产要素的商品并出口，以换取那些需要密集1

2 亚当·斯密：《国民财富的性质和原因的研究》下卷，商务印书馆1979年版，第252页。 大卫·李嘉图：《政治经济学及赋税原理》，商务印书馆，1962年版，第154页。

3 顾钰民、伍山林：《保守的理念——新自由主义经济学》，当代中国出版社，2002年版，第6页。

地使用其较稀缺的生产要素的进口商品，各种要素的价格将会因商品和生产要素的移动以及进一步发展或因其中一种遇到较小阻力而趋于均等化。 4

在早期，里昂惕夫对赫—俄原理确信不疑，按照这个理论，一国拥有较多的资本，就应生产和输出资本密集型产品，而输入较稀缺的劳动力要素生产的劳动密集型产品。基于以上认识，他利用投入一产出分析方法对美国的对外贸易商品结构进行具体计算，其目的是对赫—俄原理进行验证。结果发现，作为世界上资本最充裕的国家，美国出口的是劳动密集型产品，

5进口的是资本密集型产品，即要素充裕度差异不能有效地决定贸易方式。这

一由里昂惕夫发现的赫一俄理论与贸易实践的巨大背离现象使美欧国际贸易学术界大为震惊，被人们称为里昂惕夫之迷或里昂惕夫悖论。里昂惕夫之谜引发了西方经济学界大规模的辩论和验证，由此带来了二战以后自由贸易理论的创新和发展。

第三，新自由主义的贸易理论。新自由主义是20世纪30年代后逐渐形成和发展起来的当代西方经济学说。这一学说以主张经济自由和反对国家干预为基本特征。其主要思想有以下三点：

①推崇市场机制，反对国家干预。哈耶克指出：“人类的主要问题，这些有限的关心是怎样能够产生有效的刺激以使他们自愿尽其所能为那些他们不了解的需要作出贡献。经济学家们认为发展完善的市场是一种使得人们加入比他们所理解的更为广泛深入的一种过程的有效方式，正是通过市场才使得他们能够为‘与自己毫不相干’的目标贡献力量”。6

②主张私有制，反对公有制。新自由主义经济学家认为，私有制经济具有自身内在的稳定性，在市场这一“看不见的手”的调节下，私有经济能够自动地实现经济的均衡，使经济自动地稳定在可接受的失业水平上。哈耶克表示：“正是由于生产资料掌握在许多个独立行动的人的手里这个唯一的缘故，才没有人来控制我们的全权，我们才能够以个人的身份来决定我们要做的事情。如果所有的生产资料都落在一个人手里，不管它在名义上是属于整个‘社会’，或是属于独裁者，谁操有这个管理权，谁就有全权管制我们”。7 4

5 陈宪、韦金鸾：《国际贸易——原理·政策·实务》，立信会计出版社，2004年版，第78页。 多米尼克·萨尔瓦多：《国际经济学》，清华大学出版社，2011年版，第115页。

6 哈耶克：《个人主义与经济秩序》，北京经济学院出版社，1989年版，第15页。

7 哈耶克：《通向奴役之路》，中国社会科学出版社1997年版，第101页。

③宣扬经济自由，反对计划经济。哈耶克极力反对计划经济，他认为，统制经济、计划经济是自由主义最大的障碍，是一条“通往奴役之路”。而资源配置的信息只能靠个人去获取，并通过市场过程进行交换和传递，就能实现资源合理配置的目的。8

2. 保护主义贸易理论发展历程

纵观贸易保护主义的发展，它已经经历了四个阶段：重商主义阶段、保护幼稚工业阶段、凯恩斯主义阶段和新保护主义阶段。

第一，重商主义阶段。在资本主义初期，为了积累货币资本，西欧国家采取强制性贸易保护的重商主义。重商主义认为货币是一国财富的根本、富强的象征，一切经济活动的目的是积累财富，获取财富的途径则是对外贸易顺差，因此主张国家干预经济活动，鼓励本国商品输出，限制外国商品输入，追求顺差，使货币流入国内，以增加国家财富和增强国力。托马斯·孟指出：“对外贸易是增加我们的财富和现金的通常手段，在这一点上我们必须时时谨守这一原则：在价值上，每年卖给外国人的货物，必须比我们消费他们的为多”。9

第二，保护幼稚工业阶段。汉密尔顿、李斯特从产业发展的角度认为，贸易保护是为了在特定发展阶段保护本国处在成长过程中的幼稚产业。但是他们并不主张一国要采取持久的贸易保护政策，贸易保护不仅有产业选择，还有时间限制。当某一特定的工业成长起来以后，就需要拆掉贸易保护的壁垒。李斯特说：“经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此荒芜原野会变成稠密森林；但是要培养森林因此就静等风力作用，让它仔若干世纪的过程中来完成这样的转变，世界上岂有如此愚蠢的办法？如果一个植树者选择树秧，主动栽培，在几十年内达到相同的目的，这倒不算是一个可取的办法吗？历史告诉我们，有许多国家，就是由于采取了那个植树者的办法，胜利实现了它们的目的。”10

第三，凯恩斯主义阶段。凯恩斯认为贸易顺差是有利的。因为，维持国内就业有赖于大量的投资，而投资来自于国内还是国外是没有区别的。在一定时期内，一国国外投资的多寡是由贸易顺差的大小决定的，而出超是要靠增加输出、减少输入实现的，因此，贸易顺差促使就业增加的道理，同国内投资可以增加就业的道8

9 顾钰民、伍山林：《保守的理论——新自由主义经济学》，当代中国出版社，2002年版，第28页。 托马斯·孟：《英国得自对外贸易的财富》，商务印书馆1978年版，第33页。

10 弗·李斯特：《政治经济学的国民体系》，商务印书馆1961年版，第41页。

理是一样的。而且，在政府不能直接控制国内利率和其他投资引诱的情况下，增加贸易顺差是政府增加国内投资的唯一的直接办法，也是政府减低国内利率、提高国内投资引诱的唯一间接办法。因此，他驻扎政府干预国际贸易，实行扩大出口、限制进口的贸易政策。11

第四，新保护主义阶段。20世纪 70年代后，美国经济实力和竞争力下降，为了摆脱困境，采取了新贸易保护主义。相对此前的贸易保护主义主要以关税壁垒为手段，新贸易保护主义主要依赖于绿色壁垒、技术壁垒、 反倾销和劳工保护等非关税贸易壁垒。贸易保护变得更加模糊、 更加隐蔽、 更难管理。新贸易保护主义的实施主体变成发达国家，贸易保护的对象不是幼稚产业，而是一些国际产业迁移中衰退的产业。此外，随着福利国家观念的普及，现代社会对政府干预的期待达到了一个新的高度。贸易保护主义在现代社会又有抬头趋势，并且具有新的特征。12

3. 自由主义贸易理论和保护主义贸易理论的局限性分析

①自由主义贸易理论的局限性

1. 自由主义贸易理论在政治上显得很幼稚，经济基础决定上层建筑，反过来，上层建筑也影响着经济基础，两者是不容分割的。但自由主义贸易理论则忽视了后者，过分强调经济力量的重要性，可是从历史角度来看，政治力量也起到了关键的作用。13

2. 自由主义贸易理论强调国家之间进行开放的经济贸易往来，可是忽视了此种经济上的交流使得一部分较弱小的国家过分依赖其他国家，从而缺乏经济上的独立性，进一步丧失政治上的自主权，给本国国内经济造成了很大的伤害。 ②保护主义贸易理论的局限性

1. 保护主义贸易理论易于引发国家之间的贸易摩擦与冲突，使得国际贸易不能顺利进行，国家之间利益分配不均，甚至可能引发政治上的冲突，导致国际局势不稳。

2. 从一国国内的角度来看，很难从长远的角度看出保护何种产业是最有效率的，因此保护主义贸易理论很容易成为利益集团利用的工具，通过游说政府部门等手11

12 廖涵、陈立兵：《西方经济学说的发展》，湖北人民出版社，2011年版，90页。 王晓明：《新国际贸易的全方位分析》，中国人民大学出版社，2000年版，第52页。

13 贸易保护还是贸易自由——当前经济危机条件下贸易政策的政治经济学分析，兰州学刊，2010（4）

段，保护对自身发展最有利的产业，然而个人利益和国家利益之间存在的差异，利益集团攫取个人利益的同时很可能伤害了国家利益，导致国家产业长足发展不利。

三、从世界史的角度看，贸易保护主义占据主要地位

贸易自由主义和贸易保护主义作为两种指导国际贸易的思想，在世界经济的发展过程中起到了重要的指示性作用。由以上归纳可知，贸易自由主义和贸易保护主义的存在区间是不同的，两者均适应了不同的时代需求和国家利益需求。从总体上看，贸易自由主义的出现是国际贸易开始与发展的契机，迎合了资本主义出现和快速崛起的潮流。贸易保护主义在国家经济平稳发展时能够起到极大的推动作用，随着国与国之间的联系日益紧密，人才、资金、技术等的流动日益加强，全球化市场的日渐确立，贸易保护主义是时代发展的大趋势。可是，从历史的角度看，虽然多种学说以及实践经验论证了贸易自由主义的可取性，各国的政策并不完全偏向自由主义，相反，各国的制定贸易政策融入了相当部分的保护主义，在国家经济形势不好的情况下更是如此，比如1929年到1933年的资本主义经济大危机，美国即抛弃了之前的放任自由政策，转为国家干预经济政策，有利的保护了本国工业，降低了失业率，也为接下来美国经济的腾飞奠定了基础。平常国际贸易的环境也会掺杂保护主义成分，国际贸易壁垒从未消失过，而今虽然关税壁垒有所减弱，但非关税壁垒的出现，对国际贸易也造成了很大的挑战。保护主义的存在是一切从本国国家利益出发理论的运用，也说明了国际贸易发展并不充分，尚有很大的提高空间，国与国之间的交流与互信不足，世界经济发展水平参差不齐。贸易自由主义是国际贸易发展的大方向，但贸易保护主义将长期存在。从以下案例中做进一步分析。

1. 美国201钢铁案

2002年3月，美国以欧盟、日本等8国出口的钢铁产品损害了美国钢铁业为由，动用“201条款”，宣布对多种钢材加征为期3年的进口税，税率总水平达30%。为报复美国提高进口钢材关税，6月，欧盟对美国部分商品征收100%的关税，墨西哥、日本、韩国等也纷纷提高关税或采取紧急保障措施。虽然世贸组织最终裁定美国违反WTO 规则，但钢铁贸易战给双方都带来了巨大的损失，据估计，单是

欧盟2002年就损失高达2.4亿美元。而美国在承受近数亿元损失的同时，更导致了7.4万个钢铁消费者失业。

分析：事实证明，各国进行国际贸易的根本出发点是攫取利益，最大程度的维护本国国家利益。而且，国家在进行贸易保护的时候缺乏长远考虑和全局计划，一个国家的贸易保护行为会引发多米诺骨牌效应，激起其他国家的不满，各国纷纷制定贸易保护政策，则会对世界贸易造成重大打击。由此可以看出，在经济平稳发展阶段，过分注重本国短期利益，使用贸易保护手段，对人对己都是非常不利的，这也说明贸易保护主义虽然仍占据主导地位，但其终将消亡的命运。

2. 韩国对汽车产业的贸易保护

在汽车工业起步时期，韩国政府为保护国内汽车市场，实行了严格的汽车进口管制措施。1962年实施了《汽车工业保护法》，提高进口汽车关税，对购买外国高级汽车的顾客进行特别税务检查，通过课征高额消费税限制进口轿车的使用；通过贷款限制，限制进口商一次性大量进口国外汽车；禁止在电视和报刊上做广告等。在对本国汽车市场给予有效保护的同时，韩国政府通过各种补贴和优惠措施，降低本国汽车生产成本，鼓励本国汽车出口。这些贸易保护手段的合理使用，使得韩国形成了独立的汽车工业体系，大幅提高了汽车工业的国际竞争力，更拉动了国内经济的发展。

分析：以上案例是贸易保护主义在幼稚工业保护上的运用，通过合理的税收等措施，有效的促成了本国一新兴产业的长足发展。可见，贸易保护主义的合理运用，涉及到对象、时间、力度、措施等，禁止恶性保护，即过分限制外国产品等的进入、制定苛刻的贸易条件等。

四、结论与启示

贸易自由主义和贸易保护主义作为两种相互对立又交错出现的思想，并存至今，在国家经济发展的不同阶段发挥着各自举足轻重的作用。从世界史的角度看，保护主义占据主要地位，大多数国家都从本国国家利益出发，大力扶持本土产业，限制进口。但从长远的角度看，随着各国经济联系日益紧密，贸易自由主义势必代替贸易保护主义，在经济发展中起到领头作用，这对于整个世界经济的进步是至关重要的。

七、参考文献

（1）哈耶克：《个人主义与经济秩序》，北京，北京经济学院出版社1989年出版

（2）艾哈德：《来自竞争的繁荣》，北京，商务印书馆1987年出版。

（3）弗·李斯特：《政治经济学的国民体系》，北京，商务印书馆1961年版

（4）贸易保护还是贸易自由——当前经济危机条件下贸易政策的政治经济学分

析，兰州学刊,2010(4).

（5）托马斯·孟：《英国得自对外贸易的财富》，北京，商务印书馆1978年版

(6) 亚当·斯密：《国民财富的性质和原因的研究》，北京，商务印书馆1979

年版

（7）哈耶克：《通向奴役之路》，中国社会科学出版社1997年版

（8）顾钰民、伍山林：《保守的理论——新自由主义经济学》，当代中国出版社

2002年版

（9）廖涵、陈立兵：《西方经济学说的发展》，湖北人民出版社，2011年版

（10）王晓明：《新国际贸易的全方位分析》，中国人民大学出版社，2000年版