【科技成果转化与知识管理的耦合关系研究】 研究成果转化

　　[摘要]针对科技成果转化效率低和缺乏知识要素投入等问题，探索将知识管理理论与方法引入成果转化全过程。揭示成果转化与知识管理耦合的战略性、嵌入性、多元性、社会网络性和软管理特性，从成果转化目标、要素、过程的视角系统分析两者的耦合关系，提出三维耦合模型，为促进科技成果转化管理的科学化、知识化提供方法指导。

　　[关键词]科技成果转化　知识管理　耦合关系

　　[分类号]F204　G350

　　科技成果转化作为技术创新的关键环节，对产业发展、区域经济乃至国家创新体系建设都具有重要战略意义。目前，发达国家60％－80％的科技成果转化为现实生产力并取得实效，而我国科技成果转化率仅为10％－15％，其中固然有体制、机制等原因，但转化过程本身缺乏知识要素的投入与管理也是其重要原因，我国科技成果转化亟待引入新的管理理念与方法。

　　科技成果转化过程，实质上是知识的流动过程。在科技成果通过应用研究一中间试验一小批试制一批生产的环节，向商业化、产业化的转化过程中，相伴而生的是原理知识、工艺知识、管理知识、实践知识、市场知识等多元化知识的耦合。知识管理使知识流与科技成果转化有机结合，有效促进成果转化各阶段知识流的运动，实现知识的转移、转化、持续积累与增值。因此，本文对科技成果转化与知识管理的耦合关系进行研究，为推动知识管理理论与方法在科技成果转化过程中的应用与推广，进一步提升我国科技成果转化效率与效益提供理论指导及决策借鉴。

　　1、科技成果转化与知识管理耦合的内涵与特征

　　1.1　科技成果转化的过程界定

　　科技成果转化是将科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果，经过后续试验、开发、研制、应用、推广等一系列转化活动，形成新产品、新材料、新工艺、新技术，直至实现商业化、产业化而获得预期收益的一项系统工程。它包括一系列技术性、管理性及商务性的活动，从而实现科技成果从科研领域向生产领域最终到市场领域的转移，具有明显的阶段性与系统性特征。

　　1.2　知识管理的功能界定

　　知识管理是以组织战略为导向，以信息化管理为基础，与人力资源等职能管理耦合协同，通过内外部知识的学习、共享、整合与创新，使显性知识和隐性知识转变为组织可运用的知识资源，引导新理论、新概念、新技术、新方法、新工艺、新产品等创新成果的产出，从而提高组织绩效的现代管理理念和方法。知识管理的主要任务是合理配置组织知识资源，使知识按照组织的战略目标进行组合、优化和运营，通过核心层面的知识对接、学习、共享、整合、创新等知识管理功能，促进知识向核心竞争力的转化。

　　1.3　两者耦合的内涵

　　物理学中把“两个或两个以上的体系或两种运动形式之间通过各种相互作用而彼此影响以致联合起来的现象”称之为耦合。本文将科技成果转化与知识管理的耦合界定为：科技成果转化与知识管理两个运行系统之间以及各系统内部多要素之间存在内在的本质联系，由此形成新的系统功能并协同作用于系统目标的非线性相互关系。这种耦合不是静态的交叉重叠关系，而是相互促进、相互渗透、相互作用、相互制约、相互演变的关系，使两者成为一个有机整体，发挥相得益彰的作用，从而实现科技成果有效转化。

　　2、科技成果转化与知识管理耦合的特征

　　2.1　耦合的战略性

　　科技成果转化的知识管理，包括战略层次和职能层次两个层面。两者相权，起决定性作用的是战略层次的知识管理，即根据科技成果转化的总体战略制定知识管理战略。两者耦合的战略性，在理念上体现为明确知识是科技成果转化的关键资源，是决定科技成果转化成败的战略要素。在科技成果转化中引入知识管理，实质上是科技成果转化管理战略性的强化，即从对科技成果转化的战略资源进行总体谋划的高度进行管理，实现科技成果转化管理的变革。

　　2.2　耦合的嵌入性

　　知识管理不是孤立的一项管理职能，它必须与其他管理职能相融合，在与各项管理职能的耦合中发挥作用。科技成果转化的知识管理嵌入性，一方面表现为知识管理嵌入科技成果转化战略及对接、试验、试制、商业化、产业化的全过程；另一方面，知识管理的嵌入，是对科技成果转化管理模式的变革，它使科技成果转化管理进入更高层次，即从把握知识运行规律性的高度进行科技成果转化管理，为提高科技成果转化效率独辟蹊径。

　　2.3　耦合的多元性

　　一方面，体现为多元管理要素耦合，源于成果转化过程中的知识是以人才、技术、媒体为载体，要实现此过程的知识管理，必然与人力资本管理、技术开发管理、信息技术平台构建、媒体网络建设等多种管理要素相耦合；另一方面，体现为多元行为主体耦合，成果供给方、需求方、资本投入者以及实施其组合的组织者，是成果转化中最主要的知识资源运营主体，通过知识资源配置彼此磨合达到默契和协同。不同转化过程所要求的知识资源要素以及行为主体之间的协同关系是不同的，但最终都取决于技术知识、市场知识和资本运营知识的组合。

　　2.4　耦合的社会网络性

　　科技成果转化的知识管理是一个开放系统，它跨越组织边界，向国内外开放，彰显知识消费的社会网络特性，通过网络的互通力、同步力、集聚力，放大知识消费效益。互通力彰显网络知识消费的弥漫性，同步力彰显网络知识消费的极小时差，集聚力彰显网络知识消费节点的无限性。成果转化与知识管理通过社会关系网络和信息互联网络，极大地扩大了知识的消费空间，它适应科技成果转化知识需求的多样性、时效性、复杂性特征，使科技成果转化知识需求的现实空间与社会网络空间的知识资源有效耦合，这也是成果转化与知识管理耦合的重要使命。

　　2.5　耦合的“软管理”特性

　　所谓“软管理”是相对“硬管理”而言的：在管理理念上，表现区别于“硬管理”的科技成果转化“以物为本”的管理理念，而确立“以人为本’的管理理念；在管理者组织上，表现区别于“硬管理”的科技成果转化以科层制为主的组织结构，而确定以网络化为主的组织结构；在管理对象上，表现区别于“硬管理”的科技成果转化以物资资本运营为主的管理，而确定以智力资本运营为主的管理；在环境适应性上，集中表现为管理柔性，即不仅具备完成使命的功能，能够以较低的资源投入取得预期的科技成果转化绩效，而且要具有对环境变化的快速反应能力。功能强、低投入、敏捷性是科技成果转化知识管理的“软管理”的重要特征。3成果转化目标与核心知识创造的耦合

　　科技成果转化的目标指向是实现科技成果的首次商品化，进而实现市场化、产业化，竞争优势是成果转化最终立足于产业和市场的根本，是科技成果转化成效的最终标志。而竞争优势的源泉是其拥有的资源，特别是知识资源。但并非所有知识资源都能带来竞争优势，只有那些有价值的、稀有的、难以模仿的、不可代替的特质核心知识资源，才是构成核心竞争力的基础。

　　3.1　基于目标贡献率的科技成果转化知识分类

　　从知识特质性和对转化目标的贡献角度分析，将科技成果转化的知识分为三类：一般知识、特有知识和特有核心知识，其知识特质性依次增强，被竞争对手模仿的难度依次加大，对组织核心竞争力形成的重要性依次增强，如图1所示：

　　科技成果转化的核心知识，是在知识创新基础上凝结于新产品、新工艺、新材料、新的市场竞争优势之中的核心资产。与一般知识相比，核心知识隐性程度更高，更难通过显性化手段加以分离、沉淀，能够创造出核心价值，是组织核心竞争力的基石。不仅要保持科技成果组织的特有核心知识，还应扩大其增量。因此，集聚科技成果转化的核心知识资源，创建形成竞争优势所必须的核心竞争力，是科技成果转化知识管理的战略目标导向。

　　3.2　核心知识创造与转化过程的耦合

　　核心知识创造，是通过科技劳动者的劳动特别是脑力劳动，对其所拥有的知识资源(包括隐性知识和显性知识)进行整合和创新，将知识转化为智慧，与组织物质资本和结构资本相结合，进而产生创新行为，形成科技成果转化创新能力，并在转化实践中不断提炼、升华，通过知识积累、集聚与集中，在知识创新的基础上凝结，持续嵌入科技成果商业化、产业化过程而形成的。从形成核心竞争力的视角考察，科技成果转化是一个核心知识积累、集聚、集中和创新，从而升华、凝聚成为构成核心竞争力的核心资源的过程，核心知识的形成贯穿于科技成果转化的全过程。

　　4、基于成果转化要素的三维耦合模型

　　科技成果转化过程，是科技劳动者运用科技劳动工具，作用于科技成果转化对象，使科技成果转化为新产品、新工艺、新材料、新产业的一系列过程的集合，亦即科技劳动者、科技劳动工具、科技成果转化对象三要素结合的作用过程。在这一过程中，知识既嵌入三要素的内部，构成三要素的核心资源，又是三要素耦合作用的结果，形成科技成果转化的核心知识。从科技成果转化过程三要素与知识的关系分析，可以揭示在成果转化过程中，知识耦合于三要素之中，体现为人力资本知识维、成果转化对象知识维、成果转化劳动工具知识维。科技成果转化过程三要素的耦合，同时是三维知识的耦合，可用成果转化知识要素三维耦合结构模型表示，如图2所示：

　　4.1　人力资本知识维

　　即科技劳动者所拥有的知识集合构成的维度，或以隐性知识形态存在于科技劳动者的头脑之中；或以显性知识形态存在于科技劳动者所能够调用的文献资料和信息系统中；或以结构资本知识存在于组织之中而能够为人力资本所运用。

　　4.2　成果转化对象知识维

　　即科技成果转化对象的知识形态，或以显性知识形态存在于鉴定成果、专利及与成果直接相关的技术文献、论文、专著等资料中；或以隐性知识形态存在于技术秘密、技术诀窍等专有技术中，包括成果源知识、小试中试知识、工艺设备知识、市场运行与融资知识等。

　　4.3　成果转化劳动工具知识维

　　或以隐性知识形态存在于仪器、设备、信息系统硬件和软件等工具之中；或以显性知识形态存在于技术装备设计、图纸、说明书等文献资料之中。科技成果转化劳动工具知识及信息要素知识的优化配置，是科技成果转化的技术知识保障。

　　5、成果转化过程与知识管理功能的耦合

　　5.1　单项知识管理功能与科技成果转化全过程的耦合

　　从知识管理单项功能发挥作用的视角，表现为知识管理单项功能要素(知识对接、学习、共享、整合、创新)与科技成果转化全过程的耦合。例如知识共享：成果对接阶段，表现为转让方与受让方对成果源知识的共享；小量试制阶段，表现为原理知识、功能结构知识与样品制造知识的共享；小批生产阶段，表现为样品功能结构知识与产品小批生产工艺知识的共享；批量生产阶段，表现为质量、成本、效益等产品综合素质知识与工艺和管理知识的共享；产业化阶段，表现为商业化、市场化运作知识的共享等。单项知识管理功能与科技成果转化全过程的耦合，通过连续耦合和断续耦合两种形式的结合实现，连续耦合是指单项知识管理功能与科技成果转化全过程的耦合，断续耦合是指单项知识管理功能与科技成果转化各阶段的耦合。

　　5.2　科技成果转化全过程与知识管理全功能的耦合

　　从知识管理全部功能总体发挥作用的视角，表现为科技成果转化全过程与知识管理全功能要素的耦合。科技成果转化全过程包括转化方提供科技成果源、转化对接、小量试制、小批生产、批量生产直至实现产业化。知识管理的全功能包括知识对接、学习、共享、整合与创新。全过程、全功能耦合的形式下，知识管理功能贯穿于科技成果转化全过程，为科技成果转化提供全面知识支持，并从中凝练核心知识，为科技成果最终实现产业化形成核心竞争力而集聚核心知识资源。科技成果转化全过程与知识管理全功能的耦合(见图3)。

　　6、结语

　　科技成果转化是科技成果由知识性商品转变为可供市场销售的物质性商品的全过程，其各个阶段都贯穿和渗透着知识的流动与转化。科技成果转化与知识管理的耦合关系是两者实现真正融合与相互促进的内在需求与动力。将知识管理理论与方法引入科技成果转化全过程，能够从战略高度对科技成果转化进行总体谋划，优化配置转化过程所需的显性和隐性知识资源，集聚核心知识形成转化组织的竞争优势，这也是科技成果转化知识管理的根本使命所在。