规模分配和功能分配 [流通企业的功能及其规模]

　　[摘要]交易费用经济学在解释流通企业的本质及规模决定问题时不如在解释其它经济组织时更成功，原因在于流通企业本身是市场的载体，是专业化交易的经济组织，其最佳规模在一定市场容量的制约下，由交易费用的变动决定，并且流通企业的规模是商品供求矛盾内在化于流通的结果。

　　[关键词]流通企业；交易费用；本质；规模

　　[中图分类号] F270［文献标识码］ Ａ

　　[文章编号] 1673-0461(2008)06-0007-03

　　一、引言

　　交易费用经济学的开山鼻祖科斯认为，在完美价格机制下，企业没有存在的理由。企业之所以出现，是由于用管理协调来代替市场协调能达到节约交易费用的目的。因此，市场和企业是资源配置的相互替代的手段。“企业的本质特征就是对价格机制的替代”（科斯，1937），二者之间的选择信赖于市场定价的成本与企业内官僚组织的成本之间的平衡关系。

　　在共同的交易费用概念下，从科斯（1937）对经济组织形式的“二分法”，认为企业是对市场的替代，到威廉姆森（1967）的“三分法”，把组织形式划分为市场、混合形式和企业，再到威廉姆森（1991，2000）的“四分法”，更加完整和深入地刻画了市场、混合形式、企业和官僚组织这四种经济社会中最主要的组织形式。然而不论是哪种划分法，相同的一点是都认为不同类型的组织形式具有不同的特征，都是外部交易费用与内部控制性损失相权的结果，彼此之间不能串换，只能相互替代。这种分析方法在分析生产性组织的本质和最佳规模时是非常成功的，但在分析流通企业的相关问题时却遇到了困难。首先，流通企业的本质在于作为一种治理结构并非是其它组织形式的替代，而是其它组织形式功能的延伸；其次，仅从交易费用与控制性损失的比较中来确定流通企业的规模是不完全的。再次，没有考虑相同组织形式间的竞争对组织边界的影响。本文在交易费用经济学的分析框架下，试图回答流通企业的本质和边界决定问题，然后进行实证分析并阐明其政策含义，最后是简单的总结。

　　二、流通企业的本质特征

　　（一）流通企业是市场功能的延伸

　　流通企业是在商品流通领域专门从事商品的交换活动的经济组织。流通企业一般不直接从事商品生产活动，而是专业化于交易活动，是交易的“专业化生产者”，“用交易去交易”是其经济活动的本质特性。因此，从功能上来讲，流通企业是市场交换功能的具体体现，或是市场功能的延伸，而绝非市场的替代。

　　（二）流通企业是市场的载体

　　流通企业是市场的一个载体，是交易关系的总和。商品或资源所有者个体或群体通过市场来转让和获取所有权，在这一所有权转换过程中，市场作为连接不同所有者的中间介质而存在。流通企业即是市场中介的一种形式，其本身就是作为一种交易形式而存在的。一方面，生产企业并不把其产品直接交给最终消费者，而是将其销售给流通企业；另一方面，最终消费者通过流通企业获得所需要的商品。借助于流通企业的专事交易的活动，不同的商品所有者实现其所有权的转换。

　　（三）流通企业的效率是市场效率的体现

　　流通企业是交易的专业化提供者，媒介着商品买卖和流通，其效率的高低直接反映着市场交易活动的频繁程度。在这个过程中，流通企业能够使市场交换以前所未有的大规模的方式快速进行，但并不改变商品市场交换的规律。市场价格机制的作用通过流通企业调节着商品供需，并以此有效地配置资源。所以，流通企业不能代替市场实现资源的配置，只能在价格机制的作用下使市场配置资源的具体方式不断改变并因此使资源配置的效率得以提高。流通企业越是能够低成本、快速和大规模地组织交易活动，其运营的效率就越高。可见，市场效率通过流通企业的效率直接反映出来，从某种程度上可以说，流通企业的效率即是市场效率的体现。

　　（四）流通企业的规模扩张不存在垂直一体化问题

　　从整个社会再生产过程来看，流通处于生产与消费的中间阶段，流通企业是一种专业化于交易活动的经济组织，因此不存在“取代市场交易”的垂直一体化问题。首先，流通企业不可能对生产企业进行后向一体化，一是因为生产企业一般都具有一定的资本规模及相对专用的技术，这种资金和技术壁垒不利于流通企业向生产领域扩张；二是流通企业经营的产品种类成百上千，为了节省与生产企业间的交易成本而选择自制不仅是难以想象的，而且是不现实的；三是后向一体化会侵蚀流通企业自身的专业化优势。其次，流通企业也不可能对消费者进行前向一体化，一是因为流通企业不可能统一所有消费者众多的消费偏好和消费能力，也无法对它们做出精确测度，因此取消市场交易而将消费者统一于流通企业内部是不现实的；二是现实中的会员制、俱乐部制度等流通现象并不表示流通企业向消费领域的扩张，而只是流通企业与消费者之间交易形式的改变，目的在于节约交易费用。

　　综上所述，流通企业本质上不是对市场的替代，而是作为市场的载体执行市场的功能，通过专业化活动获取交易的规模经济，并以此作为节约交易费用、提高交易效率的市场运行方式。

　　三、流通企业的最佳规模决定

　　在回答流通企业的边界决定问题之前，为分析上的逻辑关系，有必要对以下情况做出说明：一是本文暂且不考虑流通企业内部的组织官僚成本或管理交易费用对企业边界的影响，认为随着流通企业规模的扩张，节约的市场交易费用与相应增加的组织官僚成本相比总能满足效率的要求。二是暂不考虑同一流通企业的分店扩张经营；三是假设市场总容量限定在一定区域之内，即指市场容量在一定区域和时期内是既定的。在做出以上说明之后，以下内容将主要关注流通企业间竞争、信息不对称、资产专用性及不确定性等因素变动引起的交易费用的改变，并由此决定的企业的最佳规模或边界。

　　在一定的区域内，市场容量在一定时期内基本不变。在此条件下，流通企业规模与数量之间是相互矛盾的，流通企业规模越大，则企业数量和网点越少，反之则之。但总存在一个最佳规模与数量。流通企业总是建立在近可能接近买卖各方的地方，并具有一定的市场辐射力。当流通企业的数量过多、企业规模达不到最佳状态时，各企业为追求潜在的不断上升的规模经济而不可避免地要展开激烈的竞争。对于消费者来说，在流通企业因没有享受到规模经济的好处而平均成本较高的情况下，未必能获得较低竞争价格的利益。企业间长期竞争的结果会产生均衡的市场结构，但短期内的重复建设和过渡竞争会伴随巨大的资源浪费。所以量多、小规模的流通企业会趋向扩大规模、减少数量的格局发展。

　　假设存在另一种极端情况：流通企业规模巨大而数量极少。竞争不足的一个可能结果就是流通企业对于生产者和消费者的双向垄断，争取垄断价格和利润的努力会削弱市场配置资源的效率。因此，巨大的企业规模若不能被有限的市场容量吸收，便会不是因高昂的投资成本就是因由此产生的市场低效率而最终被迫收缩规模。

　　流通企业的最佳规模除了受市场容量限制外，还取决于相关的交易费用的变化，流通企业具有商品信息聚集功能，因此其市场交易费用的节约主要表现在信息搜寻费用的降低。交易者为获取最大效用、实现利益最大化，必须充分占有相关信息，并及时加以分类、筛选，以迅速找到合适的交易对象和商品，这就不可避免需要耗费一定的信息搜寻费。当流通企业规模较大时，其所经营的商品种类和数量相应较多，可接纳和处理的供应商及客户的流量和交易量也较大。一方面，大规模较集中的商品品种和数量可以节省客户的商品搜寻成本；另一方面，在一定的市场容量下，随着大规模流通企业的出现，企业数量会相对减少，这一趋势减弱了企业间竞争而增强规模较大企业对于商品供应商的谈判优势，同时削弱了供应商对于需求方的选择和谈判能力；通常商品生产者只生产特定种类的产品，且具有一定的资本规模和专用技术，也即流通企业的供应商一般具有资产专用性。伴随资产专用性的提高，商品供应商面对的不确定性也相应提高，当流通企业潜在的机会主义行为成为现实，高昂的签约成本将导致生产者的商品不能顺利进入甚至退出流通企业，如果该商品没有市场需求，那么签约成本将由生产者承担；但如果市场情况相反，则流通企业将会增加由于产品种类和数量不适当而带来的高昂成本。这一问题也可通过以下数理方法来说明：假设流通企业经营的来自生产者的商品供给为Qs=｛Qs1， Qs2，…Qsn｝， Qs是商品种类的集合，品种 n是空间Qs的维数，Qsi(i=1，2…n)为Qs在各个维度上的分量，受生产者的投资规模和市场容量约束。流通企业的最优化选择往往是n和Qsi的恰当组合。同样，对于流通企业的客户来说，商品需求为Qd=｛Qd1，Qd2，…Qdm｝，则客户的商品需求量Qdi受市场的需求能力和消费偏好约束，理性的客户也追求m和Qdi的恰当组合。因此，流通企业交易的一般均衡应是供给的商品集合Qs能由需求的商品集合Qd和非负参数向量λ=（λ1，λ2…λp）（对于任意i(i=1，2…p)，有λi >0）线性表示，即Qs=λ・Qd.只有这样，流通企业才能获得节约交易费用、提高交易效率的好处。

　　四、实证分析及政策含义

　　以我国批发市场的发展为例。随着我国改革开放的不断深入，特别是随着交通、通讯的发展，信息、物质的交流传递大大加快，各地均建设了一定规模的批发市场，使其竞争日趋激烈，各自的批发市场辐射范围明显缩小。例如，山东省临沂市商业批发市场，自1992年以来，就以“买全国、卖全国”的大气魄，坐上了全国同类市场的“第三把交椅”，形成江北最大商品集散地，成为临沂市经济发展的龙头产业。迄今临沂批发城已形成68个专业批发市场，总面积10平方千米，商品购销辐射26个省、市、自治区，经营摊点2万多个，上市商品3万多种，每天有20多万来自全国各地的客商参加交易。其规模、交易额、综合效益等指标一直居山东省同类市场首位，在国内贸易部公布的全国十大工业品市场中名列第三，初步形成了鲁苏皖地区大的商品集散地。2002年临沂批发城新增经营摊位1万多个，日交易额近1 1亿元，全年成交额突破400亿，连续7年在全国工业品专业批发市场中名列第一，成为全省最大的专业批发市场群，并连续7年名列全省货币回笼之首。然而，随着全国各地尤其是临沂周边一些地区批发市场的迅速崛起，强烈的竞争格局已经形成。据了解，临沂周边的徐州、连云港、盐城、淮阴、枣庄、济宁、德州、淄博、诸城、庆云、潍坊、滨州、烟台、聊城等地借鉴临沂与其他著名批发市场的经验，对临沂批发市场形成包围之势，这不仅导致了临沂批发市场客户大量流失，而且成为临沂批发市场向全国辐射的屏障。同时，由于临沂批发市场四周形成了道道“关山”，使其辐射范围已大大缩小，而且这种趋势还在加剧。

　　由此可看出，批发市场规模及辐射范围不断缩小的原因除了日益激烈的市场竞争外，还有不完全的与供应商之间的契约关系，这不仅损害了供应商的利益，而且造成了批发市场内产品品种结构、数量不完善、不合理，甚至出现“劣币驱逐良币”现象。这种现象使得顾客大量流失，也进一步导致了批发市场的吸引力及其规模迅速缩小。

　　由于流通企业本身是市场功能的延伸，随着市场的发展而产生并伴随市场经济的发展而繁荣。在这一过程中，首先，流通企业产生的直接原因是大量的市场需求，而非政府意愿。只有在足够的市场需求条件下，才有可能通过专事交易的流通企业实现交易的规模经济，否则，过度的竞争会使有限的市场需求下企业无法获得应有的规模经济而导致投资无效率。其次，流通企业与供应商之间完备的契约关系对于保护双方的长远利益具有重大意义。因此，公平竞争的经济环境和完善的法律、执法体系将为这一保障提供基础条件。当然，企业自身管理能力的提升、先进技术的应用对于企业发展的意义应是不喻之理。

　　四、结 论

　　综上所述，流通企业在本质上是作为市场的载体专业化了市场的交换功能，在获得规模经济的同时，其规模边界也受到不同因素的制约。首先是一定区域内市场容量对流通企业规模无限扩张的外在限制，其次是流通企业在与其供应商和客户交易过程中产生的交易费用对其规模扩张和收缩的影响。交易费用的产生和变动实质是供求矛盾由不均衡到均衡的动态过程在交易关系上的反映，由此也正说明了作为市场载体的流通企业，在将市场供求矛盾产生的成本内在化于企业的过程中，最终决定了其规模边界。

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　　The Function and Size of Circulate Enterprises: One analysis on Transaction Cost Economics

　　Guo shiti 1,2

　　（1.Xi’anJiaotongUniversity , Xi’an710061，China；2.Xidian University, Xi’an710071, China）

　　Abstract:Transaction Cost Economics is more successful when we explain the circulate enterprise"s function and boundary than we explain the others. Because the circulate enterprise is the medium of market and it specializes transaction. The size of circulate enterprise is restricted by the capacity of market and its transaction cost. The size of the circulate enterprise depends on intrinsically the contradiction between supplies and demands.

　　Key words: transaction cost; the circulate enterprise; nature; scale

　　（责任编辑：张丹郁）