XX有限公司 [XX投资有限公司规章制度]

XX配资公司规章制度

公司欢迎词 .......................................................................................................................................... 1

第一章 总 则 .................................................................................................................................. 1

第二章 公司概况 .............................................................................................................................. 3

第三章 经营管理 .............................................................................................................................. 5

第一节 公司组织框架 ............................................................................................................... 5

第二节 办公会议制度 ............................................................................................................... 6

第三节 总经理岗位职责 ........................................................................................................... 7

第四节 公司各部门岗位职责 ................................................................................................... 8

第五节 绩效考核管理办法 ..................................................................................................... 21

第四章 行政管理 ............................................................................................................................ 23

第一节 员工守则 ..................................................................................................................... 28

第二节 劳动考勤管理办法 ..................................................................................................... 29

第三节 员工礼仪行为规范 ..................................................................................................... 29

第四节 员工聘用管理办法 ..................................................................................................... 32

第五节 公司资源节约实施细则 ............................................................................................. 38

第六节 行政处罚暂行规定 ..................................................................................................... 32

第五章 薪酬福利 ............................................................................................................................ 41

第一节 薪酬管理办法 ............................................................................................................. 41

第二节 福利管理办法 ............................................................................................................. 42

第六章 办公程序 .......................................................................................................................... 43

第一节 业务接待管理 ............................................................................................................. 43

第二节 员工差旅管理制度 ..................................................................................................... 43

附记： ................................................................................................................................................ 46

公司欢迎词

亲爱的员工们：

欢迎您加入XX投资有限公司，成为我们队伍中的重要一员，为了帮助您更好地理解公司，公司制定了这本手册。手册中的内容对所有员工均为重要，请您快速阅读并放于便于取阅的地方，在您遇到有关公司制度方面的问题时，即可随时参阅。

当然，您不可能在手册中找到所有问题的答案，因为它不是一本法律书或聘用合同，也不是人力资源制度全书。本手册编入了一些公司重要制度的概要，不管内容多么完善，也替代不了您与主管之间的日常直接沟通。根据业务状况，员工的建议或不同地域的环境差异，公司有时会对这些制度进行改动，如有改动，我们会尽快向您传达。

本手册中的义务、责任及条款并非随意制定，每一条均有合理的常识背景，基于公司的经验且其中许多条是由员工建议的，但我们希望有更多来自于您的建议，这将有助于我们保持团结、合作、和谐的关系。

第一章 总 则

一、目的

本手册旨在帮助员工熟悉本企业的行政管理制度人力资源政策和，了解公司的文化，更快地融入团队，更有效地工作。

（1）本手册会明确员工的行为规范，为员工自觉遵守公司规则成为一个优秀的团队精英指出了行为方向。

（2）本手册适用于公司所有员工。

第二章 公司概况

一、公司简介

福建XX投资有限公司成立于XX年XX月，注册资金XX万，旗下公司注册资金各为XX万。是福建省一家专业的投资顾问集团公司。

XX投资有限公司本位于资本投资，立足金融反哺实业发展路线，其中主要服务于广大投

资者，为其提供专业化的金融从业人员团队、雄厚的经济底蕴，为客户提供长期的、有保障的、可操作性的、稳定的金融及金融衍生品投资。以卓越的、完善的、多元化的服务，得到了众多投资者的信任与支持。

公司以“资源互补、强强联合、互惠互利”的经营理念，一直秉承坚持“诚信、合作、创新、发展”的服务宗旨；加强企业规范化管理，努力去建设良好的品牌效应。

公司不仅仅拥有专业的金融投资业务，还拥有最重要的三大财富——员工、资本和声誉。我们不仅致力于从字面上，更从实质上完全遵循约束我们的法律、规章和职业道德准则。我们深知金融业环境的瞬息万变，也谙熟招损、谦受益的道理。我们会不断创新经营理念，创新发展思路，创新管理机制、创新服务方式，努力打造金融投资市场的实力品牌，开创资本运营，构建金融反哺实业的发展道路。

二、核心价值观

公司价值观贯穿公司管理和日常生活工作的每一个环节，是公司文化的基石。公司价值观，是所有股东、员工、客户以及合作伙伴的行为指南。它的基本内容是：价值、创造、责任。

1、以客户为中心

作为一家金融衍生品投资服务公司，我们通过不断超越客户的预期，来帮助客户创造更多价值。

2、团队合作

我们希望员工能在公司开创良好职业生涯，在关注个体同时，我们也希望每个人能在团队氛围中共同发展，共同提高。

3、结果为导向

我们深知，要取得成功并能为员工提供不断发展的机会的唯一方式，就是保持可持续的盈利增长。

4、诚信

我们以最高道德标准为准绳，在任何情况下都始终保持诚信与责任心。

5、基石

我们将以自身发展需求及伴随经济走向，向实体行业注入资本，为“实业奠定金融，金融反哺实业”打下扎实基础。

三、经营理念

 诚信创新，合作共赢

 资源互补，技术共享，广纳贤才，与时俱进

 为金融投资者、实业开创者提供雄厚的资本支持，让投资者获得更大的投资收益

四、企业文化

企业宗旨：诚信、合作、创新、发展

企业精神：诚实守信、客户至上、拼搏奋斗、主动自觉

企业作风：严格要求、精细经营、团结实干、快速高效

团队建设：朝气蓬勃、创造财富、开拓进取、责任使命

第三章 经营管理

本章根据公司有关规章制度制定了公司的机构设置、办公制度及各部门岗位责任，旨在通过规范的组织和行为，完善公司的经营管理，有效地防范金融风险并反应，更好地完成公司下达的各项指标。

第一节 公司组织框架

一、 公司实行总经理负责制。

二、 公司由总经理办公室、行政部、客服部、市场部、风控部和财务部等职能部门组成。

1、总经理办公室负责公司运营发展的全面工作。

2、行政部组织落实公司办公、行政、财务、保卫和人力资源管理等后勤保障的具体部门，为

公司创造有序、高效、规范的工作环境，为公司其他部门服务，同时负责营公司信息系统和客户网络交易服务系统的日常运行、维护和管理，以及全部硬件设备的管理、维护和维修等。

3、客服部负责包括客户的开户、配资等日常业务操作、以及咨询、查询等在内的基础服务业

务，保障公司业务良好有序运行，且负责公司客户日常管理、维护服务等工作，大中客户的管理工作、资讯的传播及业务咨询等其他业务。

4、市场部负责建设营销团队，承担公司业务拓展的主要部门，通过各种渠道落实客户开发、

金融产品销售、宣传推广等。

5、风控部负责监控客户操作，保障公司资金安全，在客户交易时出现风险及可能出现风险时

为客户给予提醒，严格按照公司规章制度执行操作流程。

6、财务部负责公司成本核算，为公司发展提供各项依据，保障公司的稳定运营。

附：公司结构框架图

第二节 办公会议制度

一、本制度中“办公会议”范围

总经理办公会、部门例会、员工大会、临时会议、晨会等。

二、总经理办公会议

1、总经理办公会由总经理或副总经理主持召开；

2、出席总经理办公会议人员：公司总经理、副总经理、部门负责人若干人；

3、列席总经理办公会议人员：由总经理提名的列席人员若干人；

4、总经理办公会议题：公司远期发展规划、近期工作部署及安排、公司规章制度的制定和颁布、总经理临时提出的议题；

5、总经理办公会召开时间：每周一上午 10：00-10：30；每周五下午 15：30-17：00；如遇节假日，召开时间为节假日后第一个工作日下午15：30；或总经理临时召集。

三、部门例会

1、部门例会由部门负责人主持召开，部门负责人缺席时可委托部门其他人员主持召开；

2、出席部门例会人员：部门负责人，部门成员若干人；

3、部门例会可邀请公司领导或其他部门人员出席或旁听；

4、部门例会议题：根据总经理办公会通过的议案，研究、制订工作计划，安排部门工作，完成领导部属的各项任务指标；

5、部门例会召开时间：每天上午8：30—8：45；每周一下午 15：30；或部门负责人临时召集；

6、部门例会应在充分的民主协商的气氛中进行，部门负责人应广泛听取部门成员对在工作中遇到问题的反映以及合理化建议，并及时向上级反馈各项信息。

四、员工大会

1、员工大会由公司总经理或副总经理主持召开，或由公司总经理或副总经理指定人员召开；

2、员工大会由公司全体员工参加；

3、员工大会议题：公司远期发展规划、近期工作部署及安排、公司规章制度的颁布、公司月度、年度总结等。

4、员工大会召开时间：每月第三个工作日下午15：30；或总经理临时召集。

五、临时会议

1、临时会议一般由总经理或副总经理主持召开，亦可根据总经理或副总经理授权由被授权人主持召开；

2、临时会议参加人选依据会议议题由相关部门或人员参加；

3、临时会议议题由会议召集人拟定；

4、临时会议召开时间：根据需要临时召开。

六、晨会

1、晨会是员工日常培训和交流的非常有效的一种方式，由公司市场部与客服部员工参加，由员工轮流主持；

2、晨会时间：每天上午 8：15-8：30；

3、会议主要内容：

（1）公司制度；

（2）证监会、证券业协会、证监局、交易所法规与政策；

（3）国内国际社会要闻；

（4）财经要闻、资本市场及行业要闻（包括监管政策、法规等方面的要闻）；

（5）每日市场行情（包括指数变化、主要品种成交量等）；

（6）每日业务情况（包括主要品种的成交量、市场占有率、开户情况等）；

（7）每日业务运行情况；

（8）当日主要工作通报。

七、附则

1、会议须有专人记录。记录内容包括：会议类别、参加人、记录人、召开时间、会议议题、会议内容等；

2、会议记录定期（每周五）交行政部存档。

第三节 总经理岗位职责

1、公司实行总经理负责制。总经理对公司进行全面管理，负责组织公司各项工作；

2、认真贯彻国家有关方针、政策和法令，结合公司业务特点，制定工作计划，依法经营，规范管理，确保各项任务的组织和实施，取得良好的经济效益和社会效益；

3、维护公司与各合作单位、政府职能部门和监管部门的关系，并取得其积极的支持；

4、严格遵守公司的各项规章制度，确保各项制度的落实，并结合业务实践制订相关实施细则；加强制度执行力的检查，防范各类责任事故和人为差错的发生；建立重大事故应急预案，有效处理各类突发事件；

5、定期召开经营分析会议和办公会议，研究公司在日常经营管理过程中需要改进和解决的各项工作，针对市场的变化和客户的需求，制订各时期的业务营销策略；

6、结合公司的经营特点，有效合理地设置业务服务岗位，优化业务流程；

7、负责建立员工绩效考核制度，体现多贡献、多收入的激励政策；

8、全面负责公司员工政治思想工作，教育职工团结协作、爱岗敬业，营造一个锐意进取、你追我赶、奋发有为的和谐氛围；

9、积极开展各项新业务培训工作，有效提高员工的业务技能，同时注重专业人才的引进工作，全面提升证券公司整体业务实力；

10、协调各部门的关系，确保各部门之间相互配合、协作；

11、认真执行公司及主管部门各项考核制度。

第四节 公司各部门岗位职责

一、 行政部

行政部可分为综合管理岗、行政管理岗、人力资源岗、后勤岗、司机岗、网络管理岗、保安岗、前台等相关职能岗位。

（一）综合管理岗（行政主管兼）

1、负责组织落实公司办公、行政、保卫和人力资源管理，突发事件处理预案，为公司创造有序、高效、规范的工作环境，保证公司各项业务工作及时、圆满地完成；

2、负责全公司日常行政事务管理，协助总经理处理日常工作，负责总经理的日常活动和外出活动的安排；

3、根据领导意图和公司发展战略，负责起草年度工作计划、年度工作总结和其他重要文稿，牵头或协助公司的规划研究。协助公司总经理制定公司发展规划、重大事项计划等；

4、负责协调公司各部门工作，监督、落实各部门工作完成情况，做好公司各项通知、决定等重要信息的上传下达工作，对公司各项工作和计划的督办和检查；

5、负责综合管理部岗位管理工作，制定各岗位工作计划，监督、落实各岗位工作完成情况；

6、负责制定公司内部规章制度并督促、检查各种规章制度的实施情况；

7、负责公司的对外宣传、外事接待工作，协助公司领导组织安排各种会议，或会同有关部门筹备公司其他会议及有关重要活动，做好会议记录和整理会议纪要，根据需要按会议决定发文；

8、负责策划、组织、安排公司员工的文娱活动，丰富员工的生活，协助公司领导创建公司的企业文化；

9、负责公司保密工作和法律事务，妥善保管和正确使用公司印章和介绍信；

10、负责公司总务工作，做好后勤保障；

11、监督公司各个部门的服务质量，不断提高公司整体服务水平，接受客户的投诉、信访并及时解决问题；

12、按照主管领导审核确认的公司其他部门需要行政部协助完成的工作内容和时间要求，分配部门员工按时保质保量完成，并及时向主管领导和交办部门反馈完成情况；

13、每月至少组织员工开部门例会一次，督促、检查、安排好部门各项工作，同时学习业务知识；

14、建立各部门岗位互查制，编制员工个人评价表，月末进行员工评价调查；

15、每周五进行一周工作总结，报公司总经理；

16、负责公司总经理交办的其他事项。

（二）行政管理岗

1、负责传达公司总经理办公会议精神并监督执行情况，总经理办公会次日完成会议纪要并请

参会人员签字后存档，负责组织学习公司领导批示传阅的文件，负责有关会议组织、会务安排、会议通知、会议记录、会议纪要及决议督办等事项；

2、具体落实公司领导批复由行政部办理的各项工作，并按期完成；

3、负责公司文件材料的草拟、打印、呈报、送达、签收、登记、报审、传阅、归档工作，负责文件资料的整理、保管、调阅、装订工作，负责书籍、报刊等非文件性资料的订阅、登记、保管及借阅工作；

4、负责公司资产管理，包括固定资产、通讯设备、低值易耗品和办公用品、宣传用品等，做好购置、登记、保管、领用工作；

5、做好公司历年大事记的原始资料收集和编纂工作，定期或不定期编辑公司简讯、简报或内部发行的刊物；

6、负责对公司内的违反法规、制度的行为进行稽核，并根据公司规章制度提出处理意见，每月底提供月度稽核报告并进行公示，做好稽核资料的整理归档工作；

7、负责行政部各项文件资料、重要物品等整理、存档工作；

8、负责公司保密工作和法律事务，妥善保管和正确使用公司印章和介绍信；

9、遇法定节假日前组织各部门主管进行公司安全大检查；

10、负责员工劳动考勤、仪表规范、客户服务和劳动纪律等方面的检查、监督工作及日常安全检查工作，要求每周至少进行两次员工检查并记录；

11、负责员工名片制作工作；

12、负责公司保洁管理，监督、检查保洁工作质量和进度，每日开盘前检查一次保洁工作完成情况；

13、负责员工考勤管理，收集员工请假单、因公外出单等，校对考勤机时间；

14、行政部主管交办的其他工作。

（三）人力资源岗

1、负责员工的考勤、考评、奖惩及其它有关具体事项，每月3 日前编制上月度考勤表；

2、负责办理员工招聘、培训、转正、晋级、调离、辞职、解聘等方面的具体工作；

3、招聘培训管理流程，人力资源岗应通过网络，报纸及社会关系进行主动性招聘，招聘时应注重人员的品行，热情度等。招聘后需进行为期5天的培训，培训内容包括，公司简介，业务介绍，股票，期货市场基础知识，其他专业知识等。培训结束后对被新员工进行系统考核，出示具体考核意见，并报备至其应聘部门主管进行二次审核，通过后方予以录取；

4、负责员工劳动合同管理工作，按公司要求完成劳动或劳务合同签订工作；

5、执行公司制定的薪酬奖励制度和岗位考核制度，完成人员和岗位考核工作；

6、负责员工培训工作，协助各部门组织员工培训，为员工提供有针对性、适用性的岗位培训和职业道德培训。根据员工个人发展方向，配合公司提供的职业发展培训，定制适应员工个人发展需要的个人发展计划和职业发展培训；

7、每月至少在公司范围内组织一次培训，培训结束后通过考试来进行知识巩固，并可适当进行奖惩；

8、所有培训记录均需留痕，并存档；

9、行政部主管交办的其他工作。

（四）后勤岗

1、负责公司后勤保障工作，配合物业公司做好水、电、暖气、空调设备维护，保证正常运转，每月进行一次电路检查；

2、负责公司办公设备、办公家具、后勤保障设备等维修、保养、报废、更新工作，每周进行一次检查一次。发现问题及时维修；

3、每天下班前检查员工电脑、办公设备电源关闭情况；

4、负责公司的网络维护与外事联系；

5、配合物业公司做好公司所相关设备维护，做好户外广告、门前卫生、停车管理等工作；

6、在公司组织会议、外出活动时做好后勤保障工作；

7、负责桶装饮用水的购置工作，定期清洗饮水机；

8、负责办公用品的统计、购买、入库保管、发放工作；

9、遇上级领导检查或有其他工作的情况下，负责购买水果或安排餐饮；

10、行政部主管交办的其他工作。

（五）司机岗

1、负责车辆的定期检查和保养，确保行车安全；

2、车辆出车前必须进行安全检查,车辆行车途中应安全行驶并严格遵守交通规则,若有违规罚款由驾驶员负担；

3、用车部门在用车前须填写《用车申请书》，经部门主管签字后交总经理审批后交司机。

4、用车应设《用车记录薄》记录出差地点、时间、用车人等，并应要求用车人在记录薄上签名，每月30日前上交财务岗统计结算；

5、如节假日或业余时间用车的应提前一天向总经理或行政部提出申请并填写《用车申请书》,经审批后方可使用。该用车时间内所有责任由用车人负责（包括事后得知该时段发生的电子违章记录罚款；

6、车辆出车任务结束后和节假日应停放在公司专用车位内，不得擅自将公车私用，否则追究司机责任；

7、必须遵守《中华人民共和国道路交通管理条例》及有关交通安全管理的规章规则安全驾车，并应遵守本公司其它相关的规章制度；

8、爱惜公司车辆，平时要注意车辆的保养，经常检查车辆的主要机件，发现有故障的应及时报告行政部，经批准后送汽修厂维修；

9、清楚了解车辆的保养时间和各季度的审核工作，如因证件不齐全或过期失效的，后果由司机负责；

10、驾车一定要遵守交通规则、文明开车，不准危险驾车（包括高速紧跟、争道、赛车等），不准疲劳驾车、不准酒后驾车。如因故意违章或以上原因被罚款的，费用由当事人负责；

11、上班时间未派出车的，应随时在公司等候出车，在办公室内应协助做好各方面工作（包括接收、派送传真文件、复印等）必要时协助其它部门工作；

12、未经批准不得将车辆随意交给他人驾驶或练习驾驶，严禁将车辆交给无证人员驾驶；

13、总经理安排的其他工作。

（六）网络管理岗

1、确保公司网络通信传输畅通，实时监控整个局域网的运转和网络通信流量情况；

2、负责公司网络上使用的各种路由器、交换机、电脑以及其它网络设备的运行、维护和管理，网络线路故障的检测、排除及修复，保证公司网络的正常访问；

3、负责妥善管理网络技术部维修工具及其他物品，做好物品清单和物品使用记录；

4、下班时要检查公司电脑是否关机，对员工电脑电源没有关闭，进行登记姓名，每周汇总一次，上交行政部进行罚款；

5、如遇雷雨天气，要断电断网，做好安全防范工作；

6、监督公司员工的上网行为，严禁员工上班时间游戏和观看视频等与工作无关的内容；

7、协助其他员工下载安装工作所需软件；

8、每天收盘后，对交易大厅的所有电脑进行杀毒。每周五下班前，对公司所有的电脑进行一次杀毒；

9、不断进行网络知识学习，提高自己的知识水平；

10、负责公司网络安全和信息安全，公司网站的维护及更新工作；

11、确保各种网络系统服务运行的不间断性和工作性能的良好性，出现故障时应将故障造成的损失和影响控制在最小范围内；

12、行政部主管安排的其他工作。

（七）保安岗

1、值班时,应着制服,在公司门口站岗，且站立姿势正确大方，讲究文明礼貌；

2、负责公司的消防工作，对公司消防设施按规定进行统一管理，定时检查，使其始终处于有效状态；

3、监督员工迟到、早退现象，每日进行登记，提醒员工打卡；

4、每天下班前，检查各个部门办公室的门窗是否关好，公共场所的电源是否关闭；

6、负责对员工各类车辆的存放按规定进行管理，不得将车辆停在公司正门口。对外来人员的自行车、摩托车、汽车按规定进行引导存放；

7、公司内如发生民事纠纷,应及时劝阻和制止，及时找到相关人员进行调节；

8、负责公司快件、公文、信件、邮件、传真件、报刊杂志的签收及传递；

9、负责来访人员的登记、通报、引导。引导来访人员至前台登记，通报客服或相关人员进行迎接；

10、站岗时间要坚守岗位，严禁睡岗、串岗、空岗、吸烟、与他人聚谈等影响工作行为；

11、行政部主管安排的其他工作。

（八）前台

1、负责现场接待工作，在接待大厅为相关咨询客户提供服务；

2、负责对接待大厅秩序的监督与维护，发现问题及时上报部门主管并辅助解决；

3、负责客户的拜访记录及外出员工的拜访记录；

4、负责应聘人员的接待工作；

5、负责公司各类邮件收寄工作；

6、负责考勤机的时间校对及考勤提醒；

7、负责公司公告牌的更新；

8、保持接待大厅环境清洁：

9、行政部主管分配的其他工作。

附：前台接待要求。

1、为公司来客设立登记本，所有来公司人员均须登记，（总经理的熟朋友或公司原有客户免登记）。登记本上注明来访人姓名、人数、来访事由、出入时间。

2、上班时间必须在岗，如因公务需外出，经直接领导批准可离岗。外出期间，由直接领导安排前台接待人员，必须保证前台无空岗。如无法安排人员，前台接待人员不得外出，私事不得离岗。

3、公司有来访客人，来客行至前台一米以内，前台接待必须起身微笑相迎，说礼貌用语，招呼客人就座。客人坐下后，前台接待方可就座。

4、来客提出个人要求时，前台接待必须认真聆听，有必要时做好笔记，如遇无法处理的投诉，则请客人稍等，请客户服务部经理出面解决。

5、 来客提出要找公司员工时，前台接待应先问有无预约。并请来客做好登记，再打电话致要找的员工，询问是否带进。如回答需要马上带进，则应行前领路，如需迟些才带进，请客人在接待室就坐，为客人倒水，请客人稍待。等可以带进时，再将客人带进。带进办公室后，再为客人倒水。

6、 如来客不听要求，想要硬闯办公室，呼叫保安协助拦截。如事态紧急，可呼公司办公大厅员工协助。

7、客人离开时，微笑致意，“欢迎下次再来”。

二、客服部

客服部分为将交易服务岗、客户服务岗、开户服务岗、信息服务岗、咨询服务岗。

（一） 交易服务岗（客服主管兼）

1、负责客服部的日常管理工作；

2、了解市场动向，传达公司精神及指示，熟悉各项规章制度和业务知识，督促员工增强遵纪守法、安全保密意识，提高员工服务水平和业务水平；

3、有关交易业务制度及交易文件的草拟及监督执行；

4、负责新业务的培训、开展工作；

5、负责制定合理的客户服务计划，带领并监督员工实施；

6、负责组织部门各岗位，优化工作流程，做好对核心客户的基础服务和咨询服务，不断提高对核心客户的服务水平，做好核心客户服务记录，每周将服务记录发总经理；

7、加强公司各部门的沟通工作，协调部门间工作，尽可能为客户提供优质服务；保证各部门业务及时、保质的完成；部门内及其他部门在与本部门工作交叉中出现问题时，应及时向公司负责人反映，防范业务风险；

8、重点关注公司资金量大、交易量大的客户；

9、 每日组织员工召开晨会，晨会时间为早上8：30- 8：45，内容包括且不限于大盘综述，盘中点评，后市研判，热点推荐等。除行政部以外的员工均需做好每日市场点评抽查的准备；

10、通报近期工作问题、当日业务及简单业务学习，公司重要通知及员工交流；

11、注意业务拓展中，因某些细微交易制度的变化，而产生的新的潜在的交易风险和资金风险，及时向上级汇报并向各部门进行通报；

12、协调与客户的矛盾，解决突发问题；

13、根据公司各部门岗位及业务的调整，及时修改部门岗位职责；

14、负责对本部门员工的日常工作进行检查和考评，监督工作纪律遵守情况；

15、负责督促本部门员工加强风险意识，提醒员工做好投资风险教育；及时督促提醒本部门及合作部门员工工作完成情况；

16、处理交易中的业务差错、交易差错、清算差错等的处理；

17、实时监控客户动态，发现异常及时向领导请示汇报；

18、每周五进行一周工作总结，报公司总经理、副总经理；

19、每月至少组织员工开部门例会一次，督促、检查、安排好各岗位各项工作，同时学习业务知识；

20、负责公司总经理交办的其他事项。

（二）内勤服务岗

1、负责协助部门主管管理工作；

2、根据部门主管的工作分配做好对核心客户的基础服务和咨询服务，不断提高对核心客户的服务水平；

3、做好核心客户服务记录，每周五将服务记录发客服部主管；

4、负责新老业务的培训、开展工作；

5、负责交易提示性邮件、短信的草拟，经客服务主管审批后，交信息服务岗发送；

6、负责本部门内办公用品的申报及申领工作；

7、负责辅助部门主管协调与客户的矛盾，解决突发问题；

8、发现业务差错，及时处理；

9、实时监控客户动态，发现异常及时向领导请示汇报；

10、负责各部门联络协调工作；

11、协助部门主管督促本部门员工的风险意识，如发现潜在的交易风险及时向主管汇报并处

理；

12、负责交易大厅的客户服务工作；

13、负责交易大厅电脑系统的开启、关闭及维护，保持交易大厅清洁卫生；

14、客服部主管安排的其他工作。

（三）开户服务岗

1、负责开户的基础业务, 包括所有的相关业务操作，指导客户填写开户资料，拍摄影像资料，开办三方存管，银证转账等；

2、开户时对于开户合同书的各项注意事项需重点向客户提示风险，指导客户填写资料时要认真耐心；

3、当日邮寄客户开户资料并主动与开户网点联系，主动做好新开客户的回访工作，并做好相应记录；

4、负责编制客户档案，包括姓名，联系电话，联系地址，客户兴趣，客户需求等相关信息，并进行分类归档；

5、负责特殊收费标准的申请，并在要求时间内完成变更；

6、负责开户资料的整理，印刷，及装订；

7、每日下班前向部门主管发送当日开户明细；

8、每日负责统计公司配资情况，进行数据统计后发送至客服部主管、市场部主管、总经理；

9、每周及每月统计客户配资总额，数据统计后编制客户配资表，发送至客服部主管、市场部主管、总经理；

10、努力提高自身办理业务的能力，熟练掌握各类业务办理流程；

11、维护客户利益、严格遵守保密原则，不得擅自泄露客户资料；

12、客户开户的回访工作；

13、客服部主管安排的其他工作。

（四）信息服务岗

1、负责为公司资金量较大及交易活跃的客户提供优质优量的服务，根据市场形势、上市公司投资价值等及时提出投资策略分析，将研究产品及时向公司投资者及全体员工推送。

2、努力提高自身素质，加强学习，做好信息搜集，为客户提供全方面的咨询服务。

3、每周针对现场客户进行一次股评。

4、重要信息第一时间提醒，如交易手续费变更、利息浮动等对行情有可能产生影响的信息。

5、每日编制“晨会纪要”发送公司全体，并在公司现场公示栏中张贴，保证信息、咨询观点传播的及时性和可靠性；9：00之前整理须当日早晨发送的资讯内容，或当天收到有关重要资讯产品，及时发送。

6、下午 3 点闭市后，编制“收市点评”，并及时发送到公司网站及服务群。

7、每日与现场客户，主要是现场大户分析市场行情，提供投资咨询建议；操作建议，做好客户服务档案的记录，每周五将服务档案发部门主管、市场部主管、总经理。

8、做好对客户的分类工作，了解客户投资偏好和投资需求，使服务能有的放矢，提高服务效率和效果。

9、负责公司客户需求分析和市场调研工作。

10、每周与部门讨论和分析行情走势，以便下周为客户提供更好的投资建议。

11、关注并寻找市场热点，努力挑选具有投资价值的股票及期货品种，为客户进行短信推荐。

12、关注市场走势变化，及时将市场变化和观点变化传达给员工、客户，并编制短信发送，为更多的客户提供操作参考，短信操作提示每月应在四次以上，可根据市场情况调整增加。

13、根据公司平台的研究资讯，在当季度末或下季度组织客户做现场季度（半年、年度）投资报告会。

14、负责计划组织公司对客户的定期和不定期的投资报告会和客户交流座谈会等。

15、信息服务岗的研究资讯对公司所有员工及客户负责。

16、客服部主管安排的其他工作。

（五）咨询服务岗

1．客户资料收集，每天固定，主动或被动通过电话，网站，论坛，微博，等收集客户具体信息；

2．建立客户资料管理档案，根据客户状态变化而不断完善相关信息；

3．对客户进行不定期回访，与客户保持良好的沟通，跟踪客户需求及回馈意见，根据客户状态变化不断完善相关信息；

4．处理客户投诉事件或者与客户协商突发事件的处理；

5．客户来电处理要注意言行礼仪按服务规范操作，不轻易承诺，不失言，不推卸责任；

6．与各部门密切沟通，参与营销活动，协助业务销售；

7．客服部主管安排的其他工作。

三、市场部

市场部可分为营销总监，区域经理，客户经理，内勤助理。

（一）营销总监

1、负责带领营销团队完成公司的各项开发任务；

2、负责公司营销策略的制定和组织落实工作；

3、负责公司产品销售、推广和客户开发的计划和考核管理制度并组织实施；

4、负责分化公司下达的开发任务，并向营销团队分配、下达销售任务；

5、负责公司各种营销渠道的开发、建设和维护，包括银行，社区等；

6、负责开发相关合作单位并做好协调工作，定期拜访；

7、监督市场营销团队的招聘、培训、管理、和考核；

8、根据业绩的完成情况及时调整营销策略；

9、每月组织市场部召开例会，安排具体人员工作计划。

10、每月的前三个工作日将营销团队的考核结果发总经理；

11、每周一进行一周工作总结本工作计划，报公司总经理；

12、每月第三个工作日前对照上月月初的计划，总结上月营销团队营销宣传的完成情况和成果，并对本月营销工作做出详细的计划书，报送总经理抄送各部门主管；

13、对行政部、客服部和风控部的工作进行监督，对支持不到位或者其他问题及时提出意见和建议，公司各个部门必须高度重视并及时改进；

14、负责对本部门需要其他部门协作的工作，保证业务及时、保质的完成；

15、公司总经理交办的其他工作。

（二）区域经理

1、负责带领营销团队协助市场总监完成公司的各项开发任务；

2、协助市场总监完成营销策略的制定和组织落实工作；

3、负责公司产品销售、推广。

4、负责营销团队的招聘、培训、管理、和考核；

5、深入网点对客户经理的营销工作进行督促，发现问题、总结经验，及时调整营销策略；

6、负责开发相关合作单位并做好协调工作，定期拜访；

7、收集、整理各种市场信息，并及时汇报提出意见和建议；

8、按需向市场总监申请营销宣传用品；

9、负责合作单位的宣传品布置和设备的监管；

10、参加公司的培训及业务交流会议；

11、完成营销总监下达的开发任务，并向所辖营销团队分配、下达销售任务；

12、每月的前二个工作日将营销团队的考核结果发营销总监；

13、每日对营销团队进行晨会，总结工作，对新一日的工作进行部署；

14、每周五进行一周工作总结，报市场营销总监；

15、每月第二个工作日前对照上月月初的计划，总结营销团队业绩完成情况，并对本月营销工作做出详细的计划书，报送市场营销总监。

16、市场部营销总监交办的其他工作。

（三）客户经理

2、在市场部的营销计划基础上，制定自己的客户开发计划，对外拓展各类客户；

3、了解客户需求、投资偏好和客户特点，向客户推介合适的金融产品；

4、指导开发来的客户办理开户手续；

5、与外界保持经常的广泛的联系，广开客源、宣传和维护公司的外部形象；

6、配合公司做好客户管理与服务工作；

1、利用公司平台，在国家法律和公司制度规定范围内利用各种渠道开发客户；

7、完成部门下达的各项任务指标；

8、负责所属银行、社区等渠道网点宣传品的部署和设备的保管；

9、维护所在渠道的协作关系；

10、努力学习业务知识，提高业务技能，以能更好的为客户提高全方位细致的服务，增强开发客户的吸引力；

11、在营销过程中发现的问题及时提出意见和建议，使公司能够适应市场变化制定出合理的销售政策；

12、衣冠整洁，不奇装异服，按照公司的着装要求，工作中保持良好的精神状态，对外树立良好的公司形象；

13、遵守公司的各项规章制度及营销团队的规章制度；

14、部门主管安排的其他工作。

（四）内勤助理

1、协助部门主管做好营销团队的后勤辅助工作；

2、协助团队成员进行营销宣传活动；

3、接听咨询电话，收集、整理客户提出的各种意见或建议，并及时向负责人汇报；

4、负责团队客户的基础服务工作，协助客户领取资料以及客户现场操作指导等；

5、负责团队的日常统计工作；

6、收集各大报刊有关我公司业务开展情况报道、同业竞争对手的最新动态；

7、每月的第一个工作日向市场部主管提交团队的考勤情况；

8、每月负责统计团队的报销工作；

9、负责宣传产品的定制及保管；

10、维护办公区域整洁；

11、负责团队业务数据统计，每月的前两个工作日前向市场部主管提供上个月团队营销情况分析；

12、努力学习业务知识，提高业务技能，以能更好的为客户提高全方位细致的服务，增强开发客户的吸引力；

13、依据公司销售计划，全面了解营销产品，向团队成员提供详细的产品介绍和销售注意事项；

14、参加公司组织的各类培训，并向公司员工和营销人员传达培训内容；

15、根据营销计划，针对团队成员完成情况，辅助市场部主管做好团队销售的督促工作；

16、协助部门主管做好营销团队的招聘、培训、管理、和考核；

17、部门主管安排的其他工作。

四、风控部

风控部由风控经理、风控助理、风控专员、风控客服组成。

（一）风控经理

1、负责风控部的日常管理工作；

2、负责风控部信息系统和客户网络交易服务系统的日常运行、维护和管理工作；

3、制订部门规范，监督员工执行情况；

4、严格员工工作纪律性，监督员工执行情况；

5、负责风控专员的业务知识培训及风险意识培训；

6、关注相关市场政策调整和变化，制定应对调整和变化的相关办法；

7、加强自身素质的培训，熟悉市场，了解市场，对市场行情要有一定的预判性；

8、监督风控人员实时工作状态，注意风险提醒、操作过失等情况，加予纠正并做记录；

9、每日组织晨会，督促账户准备、账户确认、入金、转账、提示市场风险等其他状况；

10、每日组织夕会，督促账户检查、出金、转账、当日过失、其他出现风险过失情况；

11、每周对客户进行一次风险分析报告；

12、在风险控制过程中发现风险，主动参与风险处置，并及时向总经理汇报；

13、严格遵守公司风险管理制度及业务操作流程，部门规范；

14、负责对本部门需要其他部门协作的工作，保证业务及时、保质的完成；

15、公司总经理安排的其他任务。

（二）风控助理

1、协助负责风控部的日常管理工作；

2、协助负责风控部信息系统和客户网络交易服务系统的日常运行、维护和管理工作；

3、协助监督员工工作纪律性执行情况；

4、协助组织风控专员的业务知识培训及风险意识培训；

5、关注相关市场政策调整和变化，协助风控经理制定应对调整和变化的相关办法；

6、加强自身素质的培训，熟悉市场，了解市场，对市场行情要有一定的预判性；

7、协助风控经理进行晨会，总结等其他工作；

8、协助监督风控人员实时工作状态，注意风险提醒、操作过失等情况，加予纠正并做记录；

9、协助督促账户准备、账户确认、入金、转账、提示市场风险等其他状况；

10、协助督促账户检查、出金、转账、当日过失、其他出现风险过失情况；

11、每周对客户进行一次风险评估报告，每月进行一总结，上报至风控经理；

12、在风险控制过程中发现风险，主动参与风险处置，并及时向风控经理汇报；

13、严格遵守公司风险管理制度及业务操作流程，部门规范；

14、风控经理安排的其他任务。

（三）风控专员

1、在工作中必须严格遵守公司的规章制度，把公司操作账户的资金安全视为本职工作中第一位；

2、一切按照严格止损，控制风控，切勿穿仓三条原则作为工作核心；

3、不得徇私舞弊，风控人员自己所属客户不得自行监控；工作中不得跟业务人员私自协商，降低止损点，或延误平仓时间，对于持仓过夜客户严格按照公司过夜标准执行；

4、在工作期间，要求保持精神高度集中，不得做本职工作以外相关事情，工作期间，为保证电脑、网速正常，风控人员只允许最多2个工作QQ，同时不允许打开其他相关应用软件；

5、工作期间，如有紧急情况需要离开，需合理妥善安排好交接工作事宜，不能心存侥幸，疏忽大意；

6、每日开盘前由财务部门获取今日风控账户明细，同时需要呈报部门负责人，由负责人联系业务负责人，核对开盘前客户数目；

7、严格执行公司的操作流程，不得擅自做主，且根据公司的调整而进行操作上的调整，操作过程中直接下达指令于风控客服人员，以规范客户风险及公司风险；

8、加强自身素质的培养，熟悉市场，了解市场，对市场要有一定的敏感度；

9、每日对客户主要交易品种写一份盘面跟踪观察，及后市预判；

10、极速行情中可能出现的交易风险及时向部门主管汇报；

11、极速行情可能出现的风险中首要确保公司资金安全；

12、当日客户委托、交易、转账等明细截图必须完整，清晰、无误。收盘后先交由风控主管进行核对，再交由财务岗进行二次审核，最后交于总经理审阅。期间出现差错的，风控主管及财务岗附于连带责任；

13. 每周需对客户做出盘后交易报告及建议。交易报告：包括但不限于：风险评估、交易习惯、交易损失或盈利原因分析等；对暂停交易的客户做一次交易报告。每月进行一总结，由风控主管上报至总经理。

14、风控部主管安排的其他工作。

（四）风控客服

1、对于部门主管下达的指令必须第一时间内完成；

2、严格执行操作流程，目前操作流程如下：

① 开盘前准备，配资客户名称，配资比例，联系方式，风险提示。客户进行第一次配资时着重提醒风险，且询问是否了解清楚。

② 客户操作中，亏损50%，提醒控制仓位，追加保证金时间，以及到70%风控平仓措施；60%-65%，提醒注意减轻仓位，追加保证金，若客户拒绝追加保证，当风险度到达70%时，强行平仓。若客户承诺追加保证金的，风控客服需告知对方需追加保证金的具体金额，并且提醒客户在一定的时间时尚内打入保证金或风险度到达80%之前打入保证金。同时提醒客户，风险如达到80%，会受到强制平仓的风险，且客户无法再操作。所有操作过程中，均需向客户提示风险，且询问客户是否追加保证金，并且加快客户打保证金的时间，以免达到保证金未到，却

风险先到而导致的强行平仓的风险。

③ 强行平仓后，通知客户无法再操作，公司转出公司资金，如客户需要再次操作，必须追加相应保证金。

④ 14：40-14：50询问客户是否留仓。留仓，告知客户留仓手数（自有资金），并在14：57分前找合适点位抛掉手中多余手数，14：57分后属风控操作时间，客户不得加仓，客户在14：57分前没有完成操作的，风控有权将多余手数强行平仓。不留仓，明确提醒客户在14：57分前进行清仓，风控有权在14：57分后对客户仓位清空。

⑤ 收盘后再次联系客户，询问资金是否转出。

⑥ 资金转出后，通知客户。

3、与客户联系时使用录音电话；

4、与客户联系时，不得急躁，声音不得过大且过小，不得怠慢客户，不得一问三不知，不得推三阻四，严格按照电话礼仪标准中执行话术；

5、及时向部门主管反馈客户联系情况并做好客户服务记录；

6、所有客户联系记录必须留有痕迹，做好纸质资料或电子档案；

7、每天一次客户配资报表，每周一次总结，每月一次汇总；

8、风控主管安排的其他工作。

（五） 风控奖惩条例

1、擅离职守，推诿渎职强行狡辩推脱责任者，扣除当月奖金，年终奖一并取消；

2. 遗漏账户，但对公司本金没产生亏损时，扣除当月奖金，罚款300元当月发生相同情况倍数累加罚款。对公司本金产生亏损时，见第三条；

3. 出现以下情况：

（1）误平账户，误平仓位。

（2）由于行情剧烈造成亏损。

（3）遗漏账户，但对公司本金没产生亏损。

（4）风控人员对于客户委托、交易，出入金等数据截图出现差错，于公司造成损失，经查由风控人员个人原因，对公司本金产生亏损且客户拒不赔偿时，公司有权要求风控人员补齐亏损金额。或经查由风控人员个人原因，对客户资金产生损失时，公司有权要求风控人员补齐亏损金额。

4、风控人员在正常工作应不受业务人员影响，如双方私通，未经请示擅自降低止损点，违法操作流程,无论是否造成损失，双方均扣除当月所有奖金，并罚款100元。若造成损失的，由该风控人员和该业务员自行承担；

5、当月同一风控同一账户出现两次以上除行情剧烈原因造成的损失；

6、未提前一天请假并未做好工作交接者，按旷工处理；

7、风控人员当月未出现任何错误，奖励300元。

五、附：风控流程图，风控部电话流程

五、财务部

公司财务部作为一个独立的部门，直接对总经理负责。

1、负责公司经营成本核算工作，核算各类固定成本费用，为公司领导和市场部门提供业务发展和考核工作提供依据；

2、负责员工补扣款表和工资表、个人所得税表等编制及复核工作，每月10日前复核完成，保证工资按时到帐；

3、负责员工开发客户和手续费提留等报表编制工作，每月10日前完成；

4、负责公司绩效考核统计工作，每周统计员工资产任务考核表；

5、负责制定、修改和完善各类核算方法、步骤和流程，形成核算制度并存档；

6、负责审核原始凭证的真实性、完整性、合法性；负责公司费用报销工作；

7、负责对公司固定资产进行实物管理，完成每月固定资产帐卡登记工作及新增固定资产建帐工作；

8、负责公司活动所产生费用的进行核查，并详细记录；

9、公司其它费用的核查并记录；

10、负责公司的会计核查工作；

11、公司入金账户，出金账户，交易账户密码，资金密码等，财务人员应加强管理保密，报账随用随处不得遗漏或遗忘；

12、财务各项数据均放置移动盘中不得产生于桌面，办公区域内，每日检查；

13、日常工作中对于止损客户，出金客户等，第一时间处理，不得有任何理由形式上的延误；

14、每日开盘前报送当日交易账户与风控，不得有遗漏，同时对于当日临时加配、增减资金等客户应及时处理详细记录清楚；

15、每日收盘前出金要做好前期准备，打开相应账户，出金时间内详细记录出金情况，不得出现延误造成资金未出尽；

16、熟悉各期货客服电话，各期货公司出金要求；

17、严格遵守公司的保密制度；

18、总经理交办的其他工作。

第五节 绩效考核管理办法

一、目的

1．为了更好的引导员工行为，加强员工的自我管理，提高工作绩效,发掘员工潜能，同时实

现员工与上级更好的沟通，创建一个具有发展潜力和创造力的优秀团队，推动公司总体战略

目标的实现。

2．为了更确切的了解员工队伍的工作态度、个性、能力状况、工作绩效等基本状况，为公司的人员选拔、岗位调动、奖惩、培训及职业规划等提供信息依据。

3．为员工的职业发展计划的制定和员工的薪酬待遇（含调整）以及相关的教育培训提供人事信息与决策依据。

4．将考核转化为一种管理过程，在同方形成一个员工与公司双向沟通的平台，以增进管理效

率。

二、适用范围

绩效考评主要是对全体正式员工进行的定期考评，适合所有已转正的正式员工，市场部

员工此项占比为50%。其余50%请参照《市场部员工绩效标准》。

三、考核原则

1、以公司对员工的经营业绩指标、客户满意度、服务态度及相关的管理指标，和员工实际工作中的客观事实为基本依据；

2、以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则；

3、以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。

四、考核评价

考核结果的等级晋升淘汰评定：

1．公司晋升淘汰标准以绩效考核为基础，视部门每半年或一年为一个晋升淘汰周期。每年年中和年末对本公司全体员工进行一次考核

2．半年或年度考核中，月均绩效考核分值高于90分，则可以提出晋升申请。

3．半年或年度考核中，月均绩效考核分值低于90分但高于80分，仅为维持阶段，薪资不作调整。

4．半年或年度考核中，月均绩效考核分值低于80分，则视情况进行降级。

5．员工提出晋升申请时由四项基本环节组成：

员工自荐、绩效考核、主管推荐、总经理意见。

其中，员工自荐：10% 绩效考核：60% 主管推荐：15% 总经理意见：15%

四项环节评分总分达到90分以上，则可晋升

五、考核程序

考核的一般操作程序：

1、员工自评：按照“绩效考核表”，员工选择适当的考核量表进行自我评估。

2、直接主管复评：直接主管对员工的表现进行复评。

3、间接主管复核：间接主管对考核结果评估，并最后认定。

4、当直接主管欲评分数与员工自评分数差距很大,甚至跨越档级时：

（1）直接主管应让员工本着客观的原则再次自评；

（2）如员工再次自评分数变化不大时，直接主管可以进行复评，并向该员工的间接主管说明情况；

（3）当员工自评分数与直接主管分数出现档级上的差别，建议主管应该与该员工进行面谈，并完成“绩效面谈表”；

（4）当员工最后考核分数高于90分，或低于80分时。

① 该员工主管与员工进行面谈，并完成“绩效面谈表”；

② 如有必要，可另外附具体的事实说明，作为考核结果的补充材料。

注：考核周期分为：月度、季度、年度

六、考核申诉

1、考核申诉是为了使考核制度完善化和在考核过程中真正做到公开、公正、合理而设定的特殊程序。

2、部属与直接主管讨论考核内容和结果后，如有异议，可先向部门主管提出申诉，由部门主管进行协调；如部门主管协调后仍有异议，可向人事决策委员会提出申诉，由人力资源部门专员进行调查协调。

3、考核申诉的同时必须提供具体的事实依据。

第四章 行政管理

本章根据公司有关规定，制定了员工守则、劳动考勤、行政处罚及员工礼仪等方面的规

章制度，旨在加强公司内部管理，严格劳动纪律，规范服务行为，促进各项业务健康发展。

第一节 员工守则

1、思想端正，品德高尚，诚实守信，自觉遵守国家金融政策、法规及公司的有关规章制度；

2、敬业爱岗，忠于职守，以高度的主人翁责任感对待本职工作；

3、团结友爱，相互尊重，礼貌待人，精诚合作，严格按程序办事。工作上服从组织安排，提高办事质量和效率；

4、努力钻研业务，不断提高工作水平，开拓创新，精益求精；

5、遵守劳动纪律，上班不迟到、不早退、不旷工。认真执行打卡规定，坚持请、续假制度；

6、严格遵守办公秩序，不做与本职工作无关的事情。上班时不私自外出，不串岗、闲聊、喧哗，不看与工作无关的书本、电视；严禁用办公微机玩游戏；

7、热情、认真、高效地为客户服务，及时处理各项业务。秉公办事，不徇私情，不利用工作之便谋取私利。不得涉及代客理财；

8、维护公司利益，严守业务秘密，严格执行保密制度；

9、提倡民主作风，反对自由主义。不传播小道消息，不在背后议论他人，不散布影响团结的言论；

10、举止大方，行为得体，仪表着装要整洁。站姿要挺拔，坐姿要文雅、行姿要稳重，不讲粗话、脏话；

11、与客户谈话时态度要诚恳、谦虚，谈话内容要客观公正，不得主观臆断；谈话内容禁止涉及客户隐私、不得议论其他客户；

12、保持安静、整洁的工作环境。工作区内不乱放物品，不乱置杂物；

13、爱护公共财产，不因私事使用单位的长途电话、复印机和传真机。工作时间拨打、接听私人电话谈话要简短；

14、坚持勤俭办事，节约各项费用。反对讲排场、比阔气、奢侈浪费；

15、保持良好会风。参加各种会议准时到会，会议中不私下谈笑，不阅读无关书报，不做其它与会议无关的事；

16、不利用工作之便收取客户各种形式的报酬或酬谢。对于客户赠送的小礼物，应根据具体情况向领导汇报，依据领导的批示处理。不得擅自借用客户汽车、移动电话等私人物品为个

人所用；

17、加强安全保卫，严格执行各种安全保卫制度，不把无关人员带入工作区，最后离开办公室的人员要关好门窗，关闭有关电器。

第二节 劳动考勤管理办法

一、 考勤制定

1、员工每周工作六天，星期六为休息日。工作日工作时间为上午8：00—11：30，下午13：00—17：00（风控部下午时间13：00-16：00），星期天上午为9：30-11：30，下午14：00-16：00。节假日休假按照国家有关规定执行。

2、实行上、下班打卡登记制度，考勤卡是员工考勤的依据。

3、行政部负责公司的考勤管理，每月第二个工作日内根据考勤卡对员工的考勤情况做出考勤汇总表，经行政部主管审核，报总经理审阅，并进行公示。

4、员工请假应严格履行请假手续。员工请假（含因公外出）应当提前申请，并事先填写《请假申请单》（或《因公外出登记表》），报主管领导批准，于请假前交行政部统一保存；请假一天以上需提前一天进行报备，向部门主管做好工作交接。

5、员工因确有急病或急事来不及事先请假及填写《请假申请单》时，应主动或委托他人尽快与公司取得联系，并于上班当日履行补办请假手续，任何请假方式必须得到有权批准领导认可方有效，并做好工作交接。

6、员工因故不能出勤应事先履行请假手续，不能事先请假的事后须出具证明，不能出具证明的，均按事假处理并加扣应扣款的50％。

7、请假审批权限，员工请假由部门负责人批准；三日（含）以上直接报总经理批准；部门负责人请假需报总经理批准。 风控人员请假经部门负责人批准后，须经总经理批准，方可作为有效请假。

8、请假时长。事假、年休假以2 小时为单位起计，以2 小时、半天、一天递增，其他假别以半天起计。

9、不按规定请假（含因公外出）、填报《请假申请单》（或《因公外出登记表》）者，情节较轻者（事前请假，事后忘补请假单）20元/次。情节重者（严重违纪），按旷工处理。

10、请事假期满因故不能上班的，可以申请续假，续假手续与请假手续相同。

二、考勤内容

1、员工考勤分为出勤、请假、迟到、早退、旷工。员工考勤将作为发放固定工资、奖金及绩效考核的重要依据之一；

2、员工按照规定的工作时间在岗工作为出勤。因工作需要在外办理公务、参加公司统一组织的培训在规定期限的也视为出勤；

3、员工因故不能正常出勤或按规定享受假期，应请假。请假包括病假、事假、年休假、探亲假、生育假、婚假、丧假和工伤假等；

4、迟到、早退、旷工的界定

（1）迟到：员工在上班时间半小时以内到岗视为迟到；

（2）早退：员工在下班时间半小时以内离岗视为早退；

（3）旷工：

① 员工未事前请假或请假未被批准而无故缺勤的；

② 休假期满未按规定时间上班，又没有办理续假手续的；

③ 员工未事前请假，在当日上班时间开始半小时以后未到岗，或下班时间半小时以前离岗； ④ 缺勤4 小时以内，为旷工半天；缺勤4 小时以上，为旷工1 天；

（4）迟到、早退、旷工的处罚：

① 员工迟到，当月一次迟到者，扣20 元/次；两次迟到者，扣3 0 元/次；三次以上迟到者，扣50元/次；当月迟到6次（含）以上，额外扣除薪资300元且视情况做辞退考虑；

② 员工无故早退，扣50元/次；

③ 员工当月每旷工半天，扣发当月10％固定工资和福利；员工一年内累计旷工超过2 天，公司视情况与其解除劳动关系。

5、因公外出

员工因公外出需至行政部填写《因公外出登记表》，经部门主管批准后方可外出，否则视为早退或旷工。因公外出视为出勤。

6、事假

（1）员工因私事必须本人办理者，可以请事假。请事假必须提前一日，或上班前半小时提出申请，经相关领导批准后有效；风控部请假必须提前一日。

（2）员工事假2 日（含）以内，按日计扣职等工资和岗位工资，2日以上，按日计扣职等工资和岗位工资，并扣发薪资150元。5日（含）以上，扣发薪资450元。

（3）员工当日事假为2小时起计，可申请续假，请假时间以外出登记及回归时间为准，续假手续与请假手续相同。当月请假5次（含）以上，扣除当月薪资150元，7次以上（含）者，扣除薪资450元。

7、病假

（1）员工请病假须出具医疗单位证明（看病记录或病假证明），否则按事假或旷工处理；

（3）员工病假6日（含）以上，按日计扣职等工资和岗位工资，扣发薪资150元。16日（含）以上，按日计扣职等工资和岗位工资，额外扣除薪资450元；

（4）员工因工伤需要休息，经批准可享受工伤假，工伤的有关待遇按照国家有关规定执行；

8、年假：

1年＜服务年限≤3年 3天/年

3年＜服务年限≤5年 7天/年

5年＜服务年限 15天/年

9、婚、丧假

（1）员工持有结婚证明，经批准可享受3 天婚假。婚假自办理婚姻登记之日起1 年内有效， 晚婚视情况另给假期；

（2）对于违反计划生育规定或非婚生育的女员工，其产假按病假的有关规定处理；

（3）员工直系亲属（包括父母、配偶和子女）去世时，给予丧假5 天及相应路程假；

（4）办理婚检、结婚证明各批准半天休假，计公假；

（5）员工休婚、丧假期间，享受正常薪资；

10、生育假

（1）女员工产假为90天，其中产前休假15天；难产的，由医疗单位出具证明，增加产假15天；多胞胎生育的，每多生育一个婴儿，增加产假15天；

（2）男性员工在加入公司后，如配偶按计划生育规定(必须提供有效证明)生产，可一次性享受陪产假连续3天（连续日历日）。陪产假可在出生证明所示子女出生日期起的三个月内申请使用；

（3）员工的婴儿哺乳期为1 年，哺乳时间每天不超过1 小时。哺乳时间算作工作时间。未使用完的哺乳时间不得结转至下一班劳动时间使用；

（4）女员工怀孕不满 3 个月流产的，根据医疗单位的证明，可给予 15 天的产假；满3个月不满4个月的，可给予30天产假，怀孕满4 个月以上流产的，给予42天产假；7个月以上的按正常产假处理。

11、补充

员工忘打卡，经部门主管确认非迟到或早退情况，当月第一次提醒且不计次数，2次（含）以内扣10元/次，3次（含）以上扣 20元/次；忘打卡5次（含）以上扣除薪资150元，8次（含）以上扣除薪资450元。早上未打卡视为迟到，由部门经理证明方可视为未打卡。

第三节 员工礼仪行为规范

一、仪表规范

1、仪表着装要庄重得体、整洁大方；

2、行政部根据季节制定工作服着装标准，全体员工均须遵守，不得自行增减或更换；

3、不得浓装艳抹，不佩戴过多和过分夸张的首饰；不得染艳丽发色；

4、员工工作时间不得吃东西、嚼口香糖；

5、工作期间佩带工作牌；

6、工作服管理办法

（1）、员工进入公司必须穿着指定服装，主管上级有指导与监督职工穿用工作服的责任。

（3）、如员工未按要求穿着工作服（工作时间以内），由行政部负责处罚，按规章制度罚款。

（4）、费用承担方式及比例。

（2）、员工因工作服清洗导致无法穿着时，在此期间员工必须穿着相近似颜色和款式的服装。

二、接待客户

1、接待客户要热情主动、举止大方，行为得体；接待客户实行“首问负责制”；

2、站姿要挺拔，坐姿要文雅、行姿要稳重；不得在客户面前化妆、挖鼻孔、修指甲；

3、要使用“您好、请、谢谢”等文明用语，不讲粗话、脏话；与客户交流时要专心，双眼平视对方，不能东张西望或边说话边做其他事情，确有原因需要打断时要向客户致歉；说话时音量不要过高或过低；

4、与客户谈话时态度要诚恳、谦虚，谈话内容要客观公正，不得主观臆断；谈话内容禁止涉及客户隐私、不得议论其他客户；

5、对于客户提出的合理要求，在权限范围内要尽量予以满足，因限于规定和条件一时难以满足时，要耐心解释，不得简单说“不”。

三、电话礼仪

1、接听电话须在电话铃响三声之内接起，不得因这是别人的电话而拒接；

2、接听电话过程中应使用“您好”等礼貌用语，不得使用“喂，你找哪里？”“你是干什么的？”等粗鲁语言；

3、拨打电话接通后应先致问候，并告知对方自己的公司、部门及姓名，然后通话对象，说明打电话的意图；

4、接听或拨打电话态度要和蔼、诚恳，音量不要过高或过低；不得主动要求终止谈话，通话结束时要复述要点；电话结束时应使用“谢谢”、“麻烦您了”、“再见”等礼貌用语，并等对方放下电话后再轻轻放下话筒；

5、接听或拨打电话时要做好电话记录，同办公室有人接电话时，其他人员应保持肃静或自觉降低谈话声音。

四、内部办公

1、提倡民主作风，不传播小道消息，不散布影响团结的言论。

2、严格按照岗位责任及操作规程办事，不得越权操作；对待工作要团结协作，相互支持，不得相互推诿。

3、接办上级领导交待的工作要认真、及时、主动；除当日交办当日完成的工作外，一天之内不能完成的要逐日汇报工作进展，需书面材料的要视内容多少在截止日的前1～3 日上报领导，不得等领导问起或到最后一天再做汇报。

4、工作时间不得喧哗、下棋、打牌、吃零食、玩游戏、看视频及做其他与工作无关之事。

5、保持办公环境的整洁，办公区内不得摆放零食、杂物等与工作无关的物品；工作餐要及时清理。

6、不得在公司环境内吸烟。

7、办公期间不可擅离自身岗位，不可窜部门聊天嬉戏。

第四节 员工聘用管理办法

一、聘用原则

公司聘用员工的基本原则是公开招聘、平等竞争、严格考核、择优录取。

二、聘用条件

凡品行优良、作风正派、身体健康、具有一定学识能力、符合公司要求、愿为公司发展贡献，均可列为公司招聘人才。

三、录用

1、录用人员需提供身份证（外地户口人员提供当地暂住证或其他有效证件）、学历/学位证。

2、员工录用后，如发现其应聘时提供的证件或资料与事实不符，公司有权与其解除劳动关系。

3、为便于紧急联络，员工个人资料（如日常住址、电话等）有任何更改更情况发生之日起3日内书面通知人力资源部。

4、公司招聘录用员工采取回避原则，即各级管理人员亲属不能聘用在有直接利益关系的职位。

5、公司鼓励员工向急需招聘但市场人力资源紧缺的岗位推荐适合的人才，如被公司录用，公司将酌情给予推荐奖励。

6、当出现以下情况时，公司会根据需要进行人力调配，部门及员工应从公司全局利益出发，予以支持：

（1）公司经营业务发生变化；

（2）公司内部组织结构或部门职能发生变化；

（3）人才合理流动的需要。

四、劳动合同管理和档案管理

1、全体员工应按《公司规章制度》及公司相关法规执行。员工应及时提交入职所需的相关证明材料。

2、见习员工：员工见习期间公司人事部将发出一份见习通知。

3、试用期员工：员工通过前期的培训和各种考核，合格者进入试用期，实习期间人事部会发出一份实习通知，公司对于员工的表现进行全方面定期或不定期考核，未达标者，公司有权随时解除劳动合同。

4、转正员工：经考核成绩合格正式转正者，人事部会发出一个录用通知，公司将与转正员工签订保密协议，员工签署等。

5、员工入职后需将档案转到公司由人事部管理和保存。

6、人事部负责督促档案管理机构规范档案管理工作，并及时补充归档所需文件。

五、入职前培训

1、新入职员工应参加公司组织的新员工入职培训，培训时间为5-7个工作日，期间公司会对新员工做性格测试，测试结果将是转入试用期员工分配适合工作岗位的依据，前2个工作日交由行政部进行基础知识培训，后几个工作日交由所应聘岗位部门主管安排进行二次培训。培训期结束后公司统一进行考核，考核成绩达标者方可进入试用期，培训期间为不带薪培训。

2、员工主要培训内容

（1）公司背景、公司理念、发展史、主要业务形式；

（2）公司规章制度；

（3）明确岗位专业要求及工作内容，了解公司其他部门主要职能及沟通方式；

（4）股票、期货、配资基础知识；

（5）基础商务礼仪培训；

（6）所应聘岗位的基础操作流程。

六、试用期

1、见习期培训结束后公司统一进行考试，再经部门主管进行二次复审，考核成绩达标者调入相应岗位并进入试用期。

2、试用期一般为1-3个月（最长不得超过三个月），若该期间的工作表现未达到公司要求，公司有权延长或终止试用期，解除劳动关系。表现突出或特殊岗位者，可给予提前转正或免除试用期。

3、在试用期内，公司及员工双方可提前一周时间书面通知对方终止劳动关系而不需承担违约责任。

4、试用期内，部门需指定一名在公司有工作经验的老员工担任新员工的导师，以帮助其尽快适应新的工作环境。

5、试用期内，公司对于员工的表现进行全方面定期或不定期考核，未达标者，公司有权随时解除劳动合同。

6、试用期内，员工如需离职提前2天书面通知公司，人事部予以核准审批。

七、转正

1、员工试用期转正有部门负责人提报和员工本人申请两种形式。员工本人也可以提出转正申请，填写《员工转正申请表》，由所在部门主管签署意见，交人事部审阅。

2、部门负责人应对试用期员工专业能力、工作表现、工作态度等方面进行评估，以绩效考核为标准，确认员工符合转正条件，进次初次评定。并将结果上报行政部进行二次评定，经总经理最后批准后方可转正。

3、如确认新员工胜任现职，则正式聘用，如确属不胜任者则予以辞退。

4、人事部为新员工办理签订保密协议、档案调动、员工签署等事宜，根据公司批复确定员工岗位。

八、员工任用与发展

1、公司对员工聘用、晋升、调薪等任用采取适用原则、激励原则和发展原则，促进员工结合公司人才需求进行个人职业发展规划。

2、培训：

（1）公司的内部培训计划原则上结合企业发展、公司人才培养计划、部门要求、员工个人职业生涯设计等制定；

（2）人事部将根据培训调查情况制定公司内部培训计划；

（3）凡参加社会公开培训的课程，应与公司内本职工作有直接关系，报本部门、人事部以及公司主管领导审批后参加；

（4）人事部每月至少组织一至二次公司范围内培训，各部门每月亦需组织一至二次部门培训。所有培训记录均需留痕。

九、离职及辞职管理条例

1、离职：

员工离职包括公司开除、辞退、解除或者终止合同的员工以及员工自动离职。 下列情形之一的，公司有权辞退而不做任何补偿：

（1）试用期内被证明所报入职资料与实际不符，不符合公司录用条件，不能胜任工作的；

（2）正式员工严重违反劳动纪律或公司的规章制度；

（3）触犯国家、行业、地区法律法规，被依法追究法律责任的。

2、辞职：

（1）实用期员工因个人原因提出辞职，需提前一个星期，正式员工需提前一个月以书面通知的方式，经部门主管审批，报人事部备案，总经理签字后可办理离职手续。

（2）员工因个人原因辞职，公司将停止其自离职日起的一切待遇及福利（包括社会保险、午饭补贴，公交车费补贴，满勤奖等。

（3）除特殊情况外，员工工资、奖金只计发到离职日。

（4）员工申请离职时，由于特殊原因未能及时到公司办理手续，可延长时间一个星期，如员工申请延长时间超过一个星期，则需部门主管，人事部主管，总经理进行批准，未在规定时间内到公司办理相关手续，公司有权不给付工资。

（5）员工离职时，应履行下列手续：

① 移交承担的工作、合同、重要文件、商业秘密、技术资料等；

② 结清欠款和预借款；

③ 经签字确认的工作移交清单；

④ 退还工卡，《员工手册》、固定资产和其他公司财物；

⑤ 对特定岗位人员（如管理层、重要技术、核心业务、财务等）离职，应遵循保密义务相关规定，必要时，公司应进行离职审计。

（6）离职手续未清而擅自离岗者，公司扣发当月工资、奖金，有造成损失的，公司有权追究其责任。

十、岗位变动

1、部门内员工岗位发生变动时，由部门经理提出书面申请，报总经理批准；

2、公司部门间员工岗位发生变动时，由员工本人向人事部部提交《调职申请》书面申请，经部门主管同意后，向人事部汇总后向总经理汇报；

3、员工离岗前及到岗后一周，由部门主管与员工双人上岗，部门主管监督员工做好交接工作。 十一、其他

1、员工在工作中，应以公司利益为重，工作时间必须全力完成职责内任务。

2、员工不得参与公司产生同业竞争的经营活动。

附：入职流程图

人事招聘流程图

第五节 公司资源节约实施细则

为了加强我公司成本控制、杜绝浪费，建立资源节约的长效机制，结合我公司的实际，特制定如下实施细则。

一、爱护公司一切办公设备，合理使用办公资源

1、妥善保管公司财物，对于有保修期的设备应在保修期满前全面检查，有问题及时请供货商维修。加强对易变质、易污损物品的管理，注意光、气温、灰尘等对其的不良影响。

2、电脑、复印机、考勤机、办公桌椅、柜子等办公设备出现故障、损坏，应及时报知行政部备案。属于人为损坏的，应负赔偿责任。

3、严禁恶意敲打键盘，安装与工作无关的软件，下载与工作无关的网络资料，由网络维护员不定期组织检查，每月检查不少于2次。

4、考勤机触摸屏属于灵敏易损部件，员工应养成轻触打卡的习惯，严禁过度用力。

5、各科室在办公室打印、复印文件应进行登记，办公室打印机原则上不对外，如有外单位需

打印复印，每张收取复印费0.5元。

二、合理节约水电资源，杜绝浪费

1、坚决杜绝水龙头长流水现象发生。发现水龙头漏水，应在第一时间报修。

2、接待客人用水，以盛三分之二杯为适宜。

3、合理调控办公室温度和空调使用时间，下班前半个小时应关闭空调机。

4、午休时间电脑应设置为关机状态，下班后应关闭所有电源。

5、节约用电，各办公室外出必须做到人走灯灭。如发现外出下班不关灯现象，行政部有权对该部门做出相应惩罚。

6、做好月度水电使用统计工作。控制人均用电、人均用水指标，实行信息化监控。

三、倡导无纸化办公，充分发挥内网功能

1、除报送政府和客户的重要材料外，一律不得单面打印。

2、公司内部文件打印，应合理调整打印页数。倡导使用5号字体打印，页面设置为左右2.5cm，上下2cm，行距不大于1.3镑，字间距不大于0.3镑。

四、车辆使用、交通管理

1、严格车辆使用审批制，部门需使用公车出行，原则上应提前半天申请，以统一调度车辆。

2、定期保养和调整车辆。按照汽车保养维护的规定，及时更换空气滤清器、汽油滤清器、润滑油，调整运行状态，保持适当的轮胎气压。

3、探讨车辆使用的油耗标准，加强车辆的保养。

第六节 行政处罚暂行规定

一、总则

1、为了保障各项业务的顺利开展，加强内部行政管理，搞好作风纪律建设，制止违章违纪行为，特制定本办法；

2、本办法依据公司规章制度而制定，并加以相应的补充和完善；

3、本办法是公司行政管理权限范围内，对违反员工守则行为的处罚；超越公司行政管理权限范围的处罚，则提交总经理办公室进行处理；

4、本办法视违章违纪情节轻重确定的处罚方式分别为批评教育、经济处罚、通报批评、警告、降级/ 职、下岗培训、解聘等，可单处或并处；

5、适用本办法进行行政处罚的违章违纪行为一般指非主观故意、未造成重大经济损失及不良社会影响、情节较为轻微的行为；因违章违纪造成轻微经济损失的，除处罚外需赔偿损失；导致相关单位或部门对我部进行处罚的，按实际处罚处理；主观故意、造成重大经济损失及不良社会影响、情节严重的行为，由总经理办公会进行处理。

二、行政处罚方式

1、员工应遵守《劳动考勤管理办法》，认真执行考勤制度和请、休假制度；

本处罚方式请详见第四章第二节《劳动考勤管理办法》。

2、员工应遵守《员工礼仪行为规范》，文明办公、维护办公秩序及办公环境；

⑴ 仪表着装不符合要求，未佩带工作牌，当月第一次提醒并批评教育；一次以上三次以内，

扣10 元/次；三次以上，通报批评并扣20元/ 次；

⑵ 接待客户不热情主动、不文明礼貌、不按规定，接打电话违反电话礼仪、摆架子、打官腔、发脾气。当月第一次提醒、批评教育，三次以内扣20元/次，三次以上通报批评并扣50元/ 次； ⑶ 办公室不整洁，摆放无序、乱堆乱放；不讲公共卫生，乱扔垃圾、烟头、果皮、纸屑、随地吐痰者，当月第一次提醒并批评教育，一次以上三次以内，扣10元/ 次，三次以上，通报批评并扣30元/ 次；

⑷ 办公环境内抽烟，第一次提醒，第二次起 20元/次；

⑸ 故意损坏公物者，予以下岗。

3、员工应遵守组织纪律，自觉服从组织的调动和安排；

⑴ 工作时间喧哗、下棋、打牌、吃零食、玩游戏、看视频及做其他与工作无关之事。第一次扣20元，第二次通报批评并扣50 元，第三次警告并扣100 元，三次以上，予以下岗；。 ⑵ 工作期间擅自离岗、窜岗、外出、随意聊天嬉戏，第一次扣50元，第二次通报批评并扣100 元，第三次警告并扣200 元，三次以上，予以下岗；

⑶ 不服从领导工作安排，不听从指挥，无故不完成领导交办工作者，警告并扣100元/次； ⑷ 不通过正常渠道反映个人意见或建议，而在背后贬低、丑化或诋毁其他同事者，第一次警告并扣100 元，第二次下岗；

⑸ 传播小道消息，散布影响团结的言论或以各种方式造谣、诬陷、威胁他人者，第一次警告并扣100 元，第二次下岗；

⑹ 对外宣传时盲目扩大收益，不注意风险控制，导致客户损失。警告并扣款200元。情节严重并影响公司声誉者，予以下岗；

⑺ 吵架、骂人、打人或使用其他不文明手段影响工作秩序者，予以下岗；

⑻ 被客户投诉，第一次扣100元，第二次扣200元，第三次予以下岗；

⑼ 违反保密原则，泄漏公司及客户资料等信息者，私自转移客户者，予以下岗。造成公司严重损失的，公司将通过法律途径寻求必要的补偿和自身权益的维护；

⑽ 部门负责人应加强部门内部管理，部门员工过失扣款合计超过200 元，予以通报批评并扣100 元、视情节轻重分别予以警告并扣200 元。

4、员工应敬业爱岗，忠于职守，认真履行工作职责；

⑴ 工作拖拉、不讲效率，无正当理由不能及时完成工作者，第一次通报批评并扣50 元，第二次警告并扣100 元，三次以上200元/次；

⑵ 工作中不按操作审批权限办事，业务操作手续不全者，第一次通报批评并扣50 元，第二次警告并扣100 元，三次以上200元/次；

⑶ 部门（岗位）负责人不履行监督职责，未及时落实交办部门的各项工作，对部门内部事物督办不利，第一次通报批评并扣50 元，第二次警告并扣100 元，三次以上200元/次； ⑷ 工作不负责任，敷衍塞责，屡出差错或以各种理由推诿、拖延工作者，予以下岗； ⑸ 工作中不遵守规章制度，违反操作程序，玩忽职守，情节严重者予以下岗；

⑹ 工作中的重大事情不请示、不报告、擅自越权处理，情节严重者予以下岗；

⑺ 对工作中出现的重大差错隐瞒不报或报告不实者，对公司造成不良影响者，予以下岗。

第五章 薪酬福利

第一节 薪酬管理办法

一、总则

1、为规范公司薪酬管理，充分发挥薪酬体系的激励作用，特制定本制度。

2、本公司有关职薪，薪金计算，薪金发放，除另有通知外，均依据制度办理。

3、本公司员工的职薪，依其学历，工作经验，技能，内在潜力及其担任工作的难易程度，责任轻重等综合因素核发。

4、公司薪酬实际按人力资源的不同类别，实行分类管理，着重体现岗位（或职位）价值和个人贡献。鼓励员工长期为公司服务，共同致力于公司的不断成长和可持续发展，同事共享公司发展所带来的成果。

5、适用范围为本公司所有员工。

二、薪酬组成

员工薪酬由固定工资、绩效工资、福利和长期激励的全部或部分组成。

1．岗位工资：主要根据该岗位在公司中得重要程度来确定工资标准。公司实行岗位等级工资制。分管理系列和员工系列。

2．绩效工资：绩效根据企业经营效益和员工个人工作绩效计发。包括业绩提成和年终奖金等。

3、基本福利：是在基本工资和绩效工资以外，为解决员工后顾之忧所提供的一种保障。包括社会保险及其他带薪年休假。

4、年终绩效：根据员工的等级给予一定比例的公司绩效奖金。

三、各岗位薪酬构成

1、管理人员薪酬

2、一般员工薪酬

3、试用员工薪酬

公司一般员工试用期为1—3个月不等，具体时间长短根据所在岗位而定。

员工试用期工资不得低于转正后工资的60%，试用期内不享受正式员工所发放的各类补贴。

四、薪酬计算与给付

1、固定工资计发采用月薪制形式。当月固定工资计算期间为当月1 日至当月31日，发放时间为次月10日，遇法定节假日适当进行调整；

2、绩效奖金根据考核结果完成发放；

3、员工考勤是固定工资计算依据之一，员工应严格执行考勤制度和休假制度；

4、根据有关规定须从员工工资中代扣代缴等扣款事项直接扣除；

5、固定工资计算期间，员工当月考勤记录因特殊情况不满一个月的，其固定工资可按日计算。

第二节 福利管理办法

1、工作一年以上，办理医疗及社会保险（现金补贴 350元/月）。

2、每年5月份为员工办理一次体检（工作满一年者）。

3、每逢元旦，清明，端午，中秋，春节节日，公司为员工发放过节费。

选择1：奖金发放；选择2：礼品发放；选择3：组织活动。

标准：0年＜服务年限≦ 1年 普通员工100元，主管200元；

1年＜服务年限≦ 2年 普通员工200元，主管300元；

2年＜服务年限≦ 3年 普通员工300元，主管400元；

3年＜服务年限 普通员工400元，主管500元。

4、午餐补助、交通补助、通迅奖等多项福利。

6、根据公司员工建议组织各种娱乐，文体，郊游活动。

7、每年根据公司效益适时组织旅游。

8、员工服务年限达5、10、15、20年等，公司提供丰厚奖品。

9、对公司有重大贡献，对社会造成良好影响等，给予特殊奖励。

第六章 办公程序

第一节 业务接待管理

1、为了促进公司各项工作的顺利开展，本着既要提高办事效率，又要节约费用开支的原则，有效合理地控制业务接待费用，明确费用及报销的标准，程序和办法，特制定本规定。

2、无论总裁，总经理，不得擅自或任意动用接待和交际费用的开支。

3、以公司名义制作的纪念品，礼品，统一由公司人力资源部负责定做和管理，各部门领用时，须到人力资源部办理领用手续。

4、公司各职能部门因公需要接待客人，应先填写《业务接待申请表》注名接待单位，事由，姓名或人数，陪同人数，陪同人姓名等。

5、来访公司客户报销标准；意向客户只报销当日住宿费用。配资金额50万操作5个交易日者报销二日住宿费用；配资金额100万以上-500W以内操作3个交易日可报销来返公司交通费及住宿费用；配资费用500万以上操作2个交易日可报销往返交通费及住宿费用。并可酌情赠送纪念物品。

6、业务员为谈业务请客吃饭报销的规定：以签单为基准，单没签成，不报销；客户配资金额不得低于50万资金。签成单，报销实际消费数字的60%，报销金额不超过200元。

第二节 员工差旅管理制度

一、办理程序

1、出差人员必须事先填写“出差申请单”，注明出差地点、事由、天数、所需资金，经负责人审批。

2、出差人员考虑出差时间，地点等因素预计出差费用，填写“借款单”，差旅费低于500元一下的，不予借支。申请差旅费一次性借出，借款手续必须由本人填写，借款需持批准后的“出差申请单”，由部门主管、总经理签字后，经财务部审核后方可借款。

3、出差人员回公司后，应编写出差完成情况书面报告，并向部门主管汇报，由部门主管考核结果，签署考核意见。

财务部根据签有部门主管考核意见的“出差申请单”和有效出差单据，经审核后方可报销差旅费。

审批的程序：

（1）财务部经理及其授权审查报销费用的原始单据是否真实，合规，完整。

（2）是否按规定旅行审批手续。

（3）报销金额是否在规定标准之内。

（4）资金总调度安排资金支付。

（5）财务负责办理报销业务。

5、凡与原出差申请单规定的地点、天数、人数、交通工具不符的差旅费不予报销，因特殊原因或情况变化需改变路线、天数、人数、交通工具的，需经部门主管签署意见后方可报销。

6、出差回公司应在一星期内报账，超过一星期报销差费，每一天按30元罚款，若迟报时间超过一个月以上，每一张单据按每月30元累积加罚（发票日期），并追究其部门担保人责任。

7、出差时借款，本着“前账不清、后账不借”的原则，延误工作责任自负，特殊情况由总经理特批，对各部门违反规定给予借款而造成账务混乱的，追究财务部及部门主管的责任。

二、费用标准

（1）住宿标准（金额单位：元/天）：

（2）伙食补助费（金额单位：元/天）：

（3）交通工具标准：

（4）通讯费报销办法

出差人员按每天补助10元通讯费，特殊情况需经主管领导批准。

三、报销办法

（一）住宿费报销办法

1、出差人员的住宿费实行限额凭据报销的办法，按实际住宿的天数计算报销。

2、出差人员由接待单位或住在亲友家的，一律不予报销住宿费。

3、住宿费标准一般指每天每间，若为同性二人同时出差，按一个房间标准报支，副总以上人

员出差，可单独住宿。

（二）伙食补助费报销办法

中午12时前离开本市按全天补助；中午12时后离开本市按半天补助；中午12时前抵达本市按半天补助；中午12时后返抵本市按全天补助。

（三）交通费报销办法

1、旅途中符合乘卧（从晚八时至次日晨七时之间，在车上过夜6小时以上或连续乘车时间超过12小时）而未乘座卧铺，特快按票价50%，其它列车票价60%予以补助。订票费、退票费原则上不予报销，如遇特殊情况需写书面汇报，经批准后，方可报销。

2、对于自带车辆人员，交通补助费予以取消（乘坐出租车办事需经部门主管同意）。

3、出差人员原则上不得乘坐出租车，但下列情况除外：

（1）出差目的地偏远，没有公共交通工具的；

（2）携有巨款或重要文件须确保安全的；

（3）收、发货物笨重，搬运困难或时间紧迫的；

（4）陪同重要客人外出的；

（5）执行特殊业务或夜间办事不方便的。

以上情况须请示部门主管同意后方可全额报销。

出差人员应按最简便快捷的线路乘坐车船，不得绕行。出差期间经部门主管批准顺道回家探亲、办事及非工作需要的参观、游览，其绕线多支付的费用均由个人自理，期间按事假考勤。遇有特殊情况的，如春运无法购票，需延迟返回的天数，在请示主管领导同意后方可报销。

员工在本地出差费用只报销路费。

4、飞机报销应附《乘坐飞机申请单》；否则按相应乘坐的工具标准报销。

（四）其他

1、在出差过程中因业务工作需要使用招待费应先征得部门主管同意，并经总经理核准并签署意见后财务部方可审核报销。

2、出差人员应保留完整车（船）票时间、车次、住宿发票作为计算费用的依据，对于公司代为订票的，应保留复印件作为审核依据。

3、出差人员在规定标准额度内据实填写《差旅费报销单》，相关票据以公司发票为准。并完整粘贴于《报销单》背面。

4、出差人员按规定审批程序和规定标准局势报销除差费用，不得弄虚作假，一经发现，除追回多报费用，并处以1-3倍的罚款。

四、补充规定

1、两人以上出差人员，在请示总经理允许后，可就随行高一级人员标准执行。

2、外出参加会议，会议费用中包括食宿时不再享受食住费用，只享受市内交通费。会议费用中不含食宿时，按前述标准予以补助。

附 记：

1. 本制度根据总经理办公室精神及公司实际情况，经总经理办公会讨论通过，于xx 年xx 月修订完毕。xx年xx月试行，xx年xx 月xx 日起正式施行。

2. 此前公司发布的规范性文件与本制度相抵触的，以本制度为准；此后公司文件发生变 动的，公司将发布相应的变动文件。本制度由行政部负责解释。

XX投资有限公司

xx.xx