工程变更与索赔 [从案例谈高速公路工程变更引发索赔的原因及预防控制方法]

从案例谈高速公路工程变更引发索赔的原因及预防

控制方法

案例：某高速公路系国家重点公路，建设项目规模大、工期长、技术复杂、涉及面广，经公开设计招标，完成工程设计文件，但由于现场施工条件复杂多变，在施工过程中，出现实际地质构造与设计图纸提供的不符、施工中出现而工程量清单中没有的项目及经承包人提出经监理工程师签署但尚需业主审核批复等原因导致的工程变更。变更分为一般变更 （变更金额在5万元以下）、重要变更（变更金额在5万元以上50万元以下）、重大变更（变更金额在50万元以上）涉及金额近千万之巨。同时部分标段因改线，导致工期不足，未保证工程按计划完成进行了赶抢工期，引发增加费用的索赔。上述种种变更导致出现频繁索赔，严重影响该高速公路的竣工结算工作的进行。 问题：

一、上述案例显现的问题表明在高速公路建设施工过程中工程变更是不可避免的，而且将给工程带来额外的经济或工期等损失，那究竟是什么原因造成工程大量变更并引发索赔?以下将对工程变更产生的原因作出逐一分析说明：

工程变更与索赔发生的原因可从设计方、业主、承包方、监理方四个方面来进行分析。

1、 设计方原因

(1)设计周期不足。由于现阶段国家对公路建设的投资规模不断

加大，建设速度不断加快，高速公路项目前期工作包括设计周期明显不足。其结果是欲速则不达，反而导致后期设计变更增多，投资增加，工期延长，随之而来的索赔也不断。

(2)设计精度不够。一些项目设计对沿线地质情况、水文、道路及构筑物分布情况调查不详细，造成工程缺项、漏项、工程量不准，在实施中就出现大量的变更直接影响工程造价，甚至突破概算。

(3)工程造价文件编制粗糙。在工程招标文件中，合同商务条款不规范，有缺项、漏项，致使编制造价不足，需要在施工中调整，这也是留下变更、索赔的隐患。

2、业主方的原因

(1)建设单位为了追求工程质量等原因。现阶段的公路工程项目，实行了项目业主负责制尤其是质量责任终身制，项目业主单方面追求工程质量，提高工程质量标准，增加质量保证措施，对原设计进行变更修改，以提高质量“保证度”，从而造成变更。

(2)现行的工程变更实施细则不完善，可操作性不强，或建设过程中没有严格执行设计变更管理办法。如对变更项目及变更费用的确定方法规定不详细、不具体，强制性欠缺，或对部分工程项目设计变更只批方案，未批增减投资多少和资金来源，或存在着重大设计变更不按程序上报，先实施后报批的现象。

(3)合同执行不严密，缺乏有力监督。如合同签发前或实施中，未按合同规定时间解决征地移民，提供三通一平问题；未按合同规定及时供电、供水，合格的主材或大型施工机械未到位；未按合同规定

及时向承包方提供施工图纸等。

(4)更改经批准的施工组织设计的工序或者设计改线，或要求压缩工期，提前工程项目的完工时间。

3、承包方的原因

(1)由于承包人技术和管理方面的失误引起的工程变更。如承包人变更投标时业主和监理工程师已批准的施工方案；或未按合同的技术要求施工，造成工程质量不合格。

(2)因承包人的责任，未按期完工。如承包人无法按合同工期完工，工程竣工期拖后，或者监理工程师根据合同条款，终止全部或部分施工合同项目，强制分割给其他承包人完成，或相关项目承包人无法履行或不能完全履行合同，本工程承包人提出补救措施的变更。

（3）承包人以低价中标，高价索赔。某些承包商在投标时故意压低投标价，获得工程，在施工中随意变更，虚增工程量，通过恶意索赔赚取利润。

4、监理方的原因

(1)监理工程师提出的优化设计或优化工期所引起的工程变更。监理工程师针对现场的实际情况，以合同和技术规范为依据，对原设计进行完善或局部小修改。

(2)监理工程师对承包商的变更申请未认真审核，随意签署意见引起的工程变更。

(3)监理工程师工作上的失误和协调能力欠缺所引起的工程变更。如对施工图审查不严，将有错漏的图纸签发给承包方造成的变更、

索赔；未按合同规定对材料质量和技术标准严格把关而引起的经济损失；现场协调不当，工程施工中处理问题不及时，引起索赔等。

二、高速公路建设过程中的工程变更既然不可避免，并会造成工期延误和巨额索赔，那么作为项目业主可从哪些方面加强管理和控制从而减少或避免工程变更,下面作出详细分析阐述。

作为高速公路建设项目业主，可通过下列具体的管理和控制措施将工程变更限制在合理限度范围内，以保证工程项目顺利实施。

1、加强工程建设前期管理

项目立项时，应科学地编制可行性研究报告及投资估算，确保估算符合实际要求。同时加强可行性研究报告的审查力度和贯彻执行力度，确保经批准的投资估算真正起到控制工程变更和总投资的作用。

2、勘测设计力求详尽准确

设计质量对于控制工程变更起到很大的作用。变更量的大小是设计质量好坏的必然反映，要保证设计质量，就要求设计人员和业主紧密配合，考虑全面，结构设计合理，计算精确。严格按照批准的设计标准、范围、内容和投资估算进行精心设计，防止随意改变方案、提高标准等重大设计变更。加强设计审查，设计图纸一经审核通过就不得擅自更改，其变更应严格遵守报批审查制度，以减少不合理变更对投资效益的影响。

3、预测变更，早做准备,项目决策之后，对于非发生不可的工程变更应尽量提前进行。变更发生得越早，损失就越小。如果在设计阶

段变更，则只需修改图纸，其他费用尚未发生，损失有限；如果在施工阶段变更，已施工的工程还须拆除，容易造成重大变更损失。因此提前和及时做好变更处理，可减少工程施工中的延误和损失。

4、规范审批程序，加强变更设计的控制措施

首先实行分级管理，即将变更设计进行分类，以加快变更设计的审批速度，发挥各级管理人员的积极性及管理的灵活性。分级管理的划分可按照技术难易、重要性及投资规模的增减为主要依据，每类变更根据其性质划分为完善、优化、修改、新增进行审批，并应形成相互制约的管理机制。在高速公路建设过程中可以制定具体的工程变更管理办法中将工程变更根据金额进行分级，对于一般工程变更、重要工程变更，由总监代表处初审，业主审核批复；重大工程变更由总监代表处初审，业主组织项目专家组复核，上级交通主管部门终审批复。对于由承包商提出的变更要遵循一定的审批程序，而且不同等级的工程变更，有不同的审批程序。通过强调优化设计、施工管理和严格的工程变更审批程序，可以使高速公路路基工程施工中三类变更数量和金额都控制在较好的状态。

5、加强施工阶段管理

首先，应重视工程施工前的图纸会审，通过会审使设计更加明确完善，尽量把设计中存在的问题在施工前解决，避免变更而追加投资。

其次，监理人员应提高控制工程变更的管理意识。为了有效控制工程投资，任何一方提出的工程变更均需由监理工程师加以确认并签发变更指令。因此监理工程师对于影响投资和进度的工程变更或签证

更要慎重对待，如确需变更应会同相关人员做多方案比较分析，选择最优变更方案，全面履行其在投资控制中的权利和义务。

再次，严格控制施工条件变更。施工条件的变更往往很复杂，需要特别重视，否则会引起较大索赔发生。施工条件的变更是由施工中实际遇到的现场条件同招投标文件中描述的现场条件有本质的差异引起的，可通过提高勘察质量和加强招投标时的现场考察来减少此类变更。

综合上述案例解答表明：工程变更在高速公路建设过程中会不可避免地发生，为控制工程概算，减少索赔案例的发生，项目业主必须给予高度重视，并做好准备和预防工作。工程变更与索赔需要在高速公路建设之前就开始进行预防与管理，直到合同的终止。如果工程变更和索赔得到及时解决，对建设各方和高速公路项目本身都是非常有益的。