“十一五”期间中国民用航空系统档案管理状况调研与分析 人才交流中心档案管理

　　摘 要：阶段性工作调研对有效实施档案管理极具现实意义。笔者跟随调研组对中国民用航空系统部分单位“十一五”期间档案管理工作的体系建制、制度建设、信息化水平、基本业务能力、档案开发利用现状、人员培训效果等六方面情况进行了调查与研究，从个人角度对所存问题及制约因素进行了分析，并提出若干建议，以期为民航系统档案工作发展提供参考。
　　关键词：中国民用航空系统；档案管理；调研报告
　　1 调研背景
　　1.1 中国民用航空系统简介。中国民用航空局（以下简称“民航局”）是隶属于交通运输部的行政机关。实行三级管理体系，二级机构由7个地区管理局和部分直属企事业单位构成，三级机构由38个地区安全监督管理局（以下简称“监管局”）构成。本文所指中国民用航空（以下简称民航）系统是指民航局各地区管理局、监管局及直属企事业单位，不包括航空公司等单位。
　　1.2 调研目的。民航局依照中共中央、国务院《关于深化行政管理体制改革的意见》要求，对民航系统的人员编制、机构设置、岗位职责进行了深入细致的改革，使民航档案工作监督指导的范围、方式发生了一定改变，致使档案管理中出现许多亟待解决的新问题。为摸清民航系统档案管理现状，发现档案工作中存在的问题及困难，以便采取有针对性的措施，笔者跟随调研组对民航系统部分单位“十一五”期间档案工作情况进行了调研。
　　1.3 样本选取。此次调研，选取民航局所属7个地区管理局、6个局直属单位和5个监管局，样本选取力求涵盖不同层级、不同行业类型。从样本层级看，所选单位中13个单位为行业二级机构，5个单位为行业三级机构，涵盖民航局中层和基层单位；从样本类型看，涉及3种行业类型,包含12个行政单位，4个科研事业单位，2个国有企业。以此确保调研结果能体现本系统不同层级、类型档案部门的工作情况。
　　1.4 调研内容与方式。此次主要对各单位档案工作的组织领导体系、规章制度建设、信息化建设、基本业务、档案开发利用现状、人员培训情况等6个方面进行调研。
　　调研主要运用问卷调查与实地调研相结合的方法。其中，调查问卷以开放式题目为主，设置了6道大题，内含21道小题，辅以封闭式评估登记表。
　　2 被调研单位档案工作现状与问题分析
　　2.1 档案工作组织领导情况。18个单位档案工作均实行统一领导、分级管理的模式。档案工作均纳入了单位年度工作计划，并有专、兼职人员管理档案。多数单位对档案工作实行目标化管理。
　　2.2 档案规章制度建设及业务监督指导情况
　　2.2.1 规章制度。作为各项工作的准则，各被调研单位根据工作实际制定了一系列规章制度，内容基本覆盖了档案工作的每个环节。但调研中发现，随着机构改革的深入，还需要对已有的规章制度进行完善，或者制定新的制度。如对机场建设项目档案的管理上缺乏必要的行业规定；部分单位建议在档案数字化、库房建设标准、数字档案的公开鉴定以及绩效考核等方面能够出台相应的规定；还有单位在档案管理中采取的创新性做法缺乏制度支持。
　　2.2.2 业务监督指导。调查的13个二级单位一方面需接受上级单位的监督指导，同时，要对本单位其他部门或下属单位档案工作行使同样的职责。5个三级单位则以接受上级监督指导为主。调查结果显示，各单位的业务监督方式主要有三种：①定期工作考评；②阶段性自查、互查；③不定期抽查。业务指导的方式主要有两种：①组织人员参加本单位或外单位的业务培训；②接受业务咨询。
　　2.3 档案基础管理情况
　　2.3.1 档案安保方面
　　由表1可知，在防火、防霉、防尘上各单位较为重视，能定期对库房进行打扫并检查。调研中发现大部分单位以泡沫灭火器为主，个别单位配备了气体灭火设备，多数单位安装有喷淋灭火设备，对纸张安全有一定隐患。有2个单位档案库房建在地下，由于室内湿度较大，对档案的长期保管极为不利。防虫、防盗方面不合格单位较多，主要表现为档案柜内未放置杀虫剂或杀虫剂更新不及时，窗户未加装防盗设施等。部分三级单位受经费不足，库房建设上缺乏硬性规定，档案人员安全保管意识薄弱等因素影响，库房安全设施的配备有待提高。
　　2.3.2 档案收集方面
　　2.3.2.1 收集档案种类。目前，各单位库存10类左右的档案，具体情况见下图。
　　从图中可以看出，档案室库存总体上以文书档案、会计档案、基建档案为主，实物档案、照片档案、专业档案所占库存比例不大，今后需加大收集力度。设备档案、科研档案、保卫公安档案的产生受单位性质影响，所占比重也不大。
　　2.3.2.2 档案收集模式。模式1：部门预立卷后移交档案室归档。17个单位应用该模式。实行该模式便于保证档案的齐全、完整，但由于部分部门档案人员档案意识薄弱、业务能力不强，存在文件预立卷的质量不高、收集不及时、内容不完整等问题。
　　模式2：分室管理。仅1个三级单位采取该模式。由于该单位人员紧缺、办公用房不足而暂时采取这一模式。该模式因缺乏统一规范的管理，容易导致文件丢失、整理不规范等问题。
　　2.3.3 档案整理方面。调研发现，档案人员较为固定的单位其档案管理状况较好，固定的人员便于积累丰富的经验，能根据业务中出现的新问题及时提出可行性方案，因此，档案整理情况较为规范，但仍存有若干问题，见表2中“整理方面”所列。
　　档案整理方面存在的问题以基层单位居多，受人员编制紧张，岗位变动频繁，接受业务培训较少等因素影响，部分单位档案存在分类不科学、著录不规范等问题，直接影响到档案工作的良性发展。目前，有1个基层单位尝试以业务外包的方式来调和这些矛盾，实施效果有待观察。
　　2.3.4 档案鉴定方面。根据问卷反馈可知，目前，各单位主要对档案保管期限及存毁进行鉴定。该环节存在的问题如表2所示，受人员紧缺，鉴定销毁经验不足，电子文件鉴定公开制度不健全等因素制约，大部分单位未对库存档案或数字化档案进行公开鉴定或存毁鉴定。个别单位为保守起见，甚至将库存档案保管期限全部定为永久，从长期来看，不利于库存优化。