[2015年证券从业资格考试改革解读考资料] 证券从业资格有什么用

1、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。

A．经营方式创新

B．业务或者产品创新

C．组织创新

D．激励约束机制创新

3、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A．业务资质

B．管理能力

C．业绩

D．财务状况

4、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

5、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。

A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

6、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。

A．实名信用资金台账

B．信用证券账户

C．信用资金账户

D．客户信用交易担保资金账户

7、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。

A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B．解释期货交易的方式、流程及风险

C．作获利保证、共担风险等承诺

D．作虚假宣传

8、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A．董事

B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

9、基金监督机构包括（ ）。

A．中国证监会

B．商业银行

C．证券公司

D．证券投资咨询机构

10、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。

A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员

C．证券业协会工作人员

D．新闻传播媒介从业人员

11、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。

A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

12、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

13、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。

A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》

D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

14、信息公开的内容包括（ ）。

A．上市公告书

B．中期报告

C．年度报告

D．临时报告

15、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

B．转移或者隐瞒所募集资金的

C．利用募集的资金进行违法活动的

D．发行数额在100万元以上的

16、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．商业银行

D．证券登记结算机构

17、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。

A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C．取得基金从业资格的人员达到法定人数

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

18、证券公司参与区域性市场，应（ ）。

A．合理确定参与的数量和地域

B．制订开展区域性市场业务方案

C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

D．制订接受监管的方案

19、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。

A．资产配置策略

B．自营业务规模

C．可承受的风险限额

D．投资品种

20、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ）。

A．客户基本资料

B．投资经验

C．诚信记录

D．融资融券需求

21、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（ ）。

A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

22、股份有限公司的股东大会分为（ ）。

A．年会

B．季度会

C．月会

D．临时会议