制度视角下政府行为作用于复杂技术创新的理论研究_技术创新包括哪些方面

　　［摘　要］　复杂技术创新对国家竞争力至关重要，是提高国家竞争力的重要保证。文章从制度的视角出发，首先对相关概念进行界定，分析复杂技术在国民经济中的重要性，然后以渐进的方式，层层深入剖析影响复杂技术创新各种制度影响因素。特别指出政府这一制度因素对创新的影响作用，最后重点分析政府行为作用于复杂技术创新理论依据。
　　［关键词］　复杂技术创新；制度；政府行为
　　［作者简介］　卢效坚，东莞理工学院城市学院财经系教师，汕头大学硕士研究生，研究方向: 政府与公共部门人力资源管理，广东　东莞，523106
　　［中图分类号］ D63 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1007-7723（2012）05-0016-0004
　　复杂技术不同于传统简单的技术，它是由多个领域和学科的知识与技术所构成，其结构构成为许多由子系统构成的复杂技术系统，它是高成本、技术密集的，任何个人对其都难以理解并且通过个人之间的联系进行转移的技术。复杂技术的创新，是一个国家繁荣昌盛与否的重要标志。一个国家要在全球化背景下赖以生存和发展、提高国际地位，必须加强与推进复杂技术的创新。
　　一、相关概念的定义
　　（一）复杂技术
　　对于复杂技术界定，美国著名学者Kash和Rycroft(1998)认为任何个人都无法完全正确理解，并且能跨越时空进行充分沟通的产品或工艺技术就是复杂技术[1]。如航空器、电信设备、电子设备、汽车、计算机、生物技术和新材料等都属于复杂技术产品的范围。
　　（二）制度与制度安排
　　新制度经济学的主要代表人诺斯认为，被制定出来的一系列程序、规则、道德与伦理的行为规范称为制度[2]。由此可得出，制度是为人所定义，不仅包括正式的程序、规则，而且包括非正式的伦理、道德等。制度安排与制度的涵义大致相同，制度安排可分为正式的和非正式的，如政府、企业、医院、大学等等都属于正式的制度安排。而意识形态、价值、习惯等就属于不正式的制度安排的范畴[3]。在本文中，政府行为属于正式的制度安排。
　　本文对于制度的定义基本是基于以上新制度主义学派的观点。在本文研究中，复杂技术的创新是受多种制度因素影响的，而政府的制度因素对复杂技术的创新起着很重要的作用，当政府制定的有效正式制度与复杂技术创新相吻合时，就会推动复杂技术的创新。
　　（三）政府行为
　　目前，对政府行为还没有统一的定义，尤其在复杂技术创新的政府行为的理论研究中是非常少见的。政府行为，是指政府在一定时期内，开展各种活动和具体行动来实现一定目的的过程，具体包括指导、组织、协调、服务和控制等行为。具体主要有行政、经济、法律和思想政治教育等手段[4]。整个政府职能体系的基本组成部分是政府行为，政府职能的具体体现形式可以是每一个环节活动或其全过程，其实质是政府以一个拥有公共权力的自主性组织的身份，与其外在环境进行延续性的互动[5]。
　　（四）技术创新
　　从20世纪60年代上半期开始，美国国家科学基金会NSF发起并组织关于技术创新与变革的研究，作为倡议者和参与人的马奎斯和迈尔斯（1969），在他们的研究报告《成功的工业创新》中将创新定义为技术变革的集合。他们认为，是新思想和新概念催生了技术创新，借助不断地解决各种各样的问题，最终成功应用到一个既有经济价值又有社会价值的新项目，技术创新与变革就是一个复杂的生命过程[6]。
　　在傅家骥（1998）看来，技术创新是一个生产经营系统，企业家们可以借此获得商业利益，抓住市场的潜在赢利机会，重新组织生产要素和条件，建立起高效率、强效能而低费用的生产体系，继而进一步有效地推出新产品、新方法，开辟新市场，获得供给来源、新原料或建立新的组织。因而，技术创新是一个综合了组织、科技、商业和金融等一系列活动的过程[6]。
　　二、复杂技术创新在国民经济中的重要性
　　复杂技术关系到例如电力系统、国家安全信息系统、电信系统、航空航天产品、大型军事设施等国民经济的诸多重要行业。可以说，一个国家要在全球化背景下赖以生存和发展、提高国际地位，必须加强与推进复杂技术的创新。
　　尽管复杂技术产品产量小，但其凭借大规模、高单价的优势，因此其在整个复杂技术产业的总值中占据着非常高的GDP份额，且在现代经济发展中发挥着不可轻视的作用。从英国学者Miller和Hob- day调查的英国各种产品数据的资料中可得出这样一个结论：在GDP中，复杂技术产品的份额至少占据总数的11%，且提供了不少于140万～430万个岗位[7]。同样地，在Kash和Rycroft（2000）的研究资料数据表明，在1970年，每30件世界上最具价值含量的出口货物中，包含了复杂技术的货物比例只有43%，但是，到了1996年，这个比例却达到了令人震惊的84%。由此可见，在国民经济的日益发展中，复杂技术的地位将会变得越来越重要[8]。据估计，20%的建筑业产品是复杂技术产品，如世博会展览中心、智能大夏和奥运会体育馆等，从这可以看出，在某些行业，整个产业链都是围绕着复杂技术在运转的[9]。正是出于这些因素，所以复杂技术所涉及的行业往往受到政府的高度规制和调控，政府高度介入复杂技术产品的交易中。
　　三、复杂技术创新的因素分析之制度因素
　　（一）复杂技术创新的各种制度影响因素
　　在众多的复杂技术创新的研究中，学者们往往把制度因素作为关注的重要内容，因为制度因素对复杂技术的创新影响非常大。
　　Lall(1987)指出，要提高技术能力，必须依赖于具体国家中的具体产业环境。除了技术本身的特性影响外，国家的禀赋（技术人员、市场规模、自然资源、发展经验等）以及政府的政策都会对技术创新产生重要的影响[10]。Kim(1997)在其制定的制度环境框架中指出，除了技术学习机制所涉及的三种要素之外，还包括正规教育、组织环境和社会文化环境、技术环境、政府政策等五种要素[11]，这五种要素在复杂技术创新的研究中作为制度要素来研究。除了以上的因素之外，还有其他制度因素的影响，如科技人才政策中人力资源的供给和培养，金融市场的支持等都是必不可缺的制度因素。